2015 年度独立董事述职报告

（周亚力）

作为顺发恒业股份公司（以下简称：公司）独立董事，2015年度，本人按

照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《关于加

强社会公众股东权益保护的若干规定》等有关法律法规以及《公司章程》和公

司《独立董事工作制度》的规定和要求，秉承勤勉尽责、恪尽职守的态度，积

极出席相关会议，认真审议各项议案，对相关事项发表独立意见，充分发挥了

独立董事作用，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的利益。现将2015

年度履职情况汇报如下：

一、出席公司会议情况

2015年，本人积极参加公司各项会议。在会议召开前，仔细审阅会议相关

材料；在参会期间，认真审议各项议案，审慎发表意见，慎重行使表决权，诚

信勤勉地履行了独立董事职责，维护了公司的利益和全体股东特别是中小股东

的利益。

报告期内，本人出席董事会议七次，全部亲自出席，不存在委托出席及缺

席情况，也不存在连续两次未亲自参加会议情况。 同时，列席了公司股东大

会，公司股东大会的召集、召开情况符合法定程序，会议合法有效。

二、发表独立意见情况

报告期间，本人按照有关法律法规和《公司章程》的规定，充分履行了独

立董事职责和义务。利用专业特长对公司经营、运作情况做出了独立、客观、

专业的判断，并本着对全体股东负责的态度，发表如下独立意见：

1、2015 年 4 月 16 日，在第七届董事会第一次会议上，对公司聘任高级

管理人员发表独立意见；

2、2015 年 4 月 18 日，对公司拟在第七届董事会第二次会议审议的《关

于投资万向奥兰德有限责任公司的议案》发表事前认可意见，并于 4 月 20 日

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在第七届董事会第二次会议上发表了同意该项关联投资的独立意见；

3、2015 年 8 月 14 日，对公司关联方资金占用和对外担保情况进行了专

项说明并发表独立意见；

4、2015 年 8 月 14 日，在第七届董事会第三次会议上，对《万向财务有

限公司的风险评估报告》发表独立意见；

5、2015 年 8 月 21 日，对公司调整非公开发行股票方案发表事前认可和

同意调整的独立意见。

三、任职董事会专门委员会的工作情况

本人作为公司董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员，在

2015 年度主要履职情况如下：

（一）在审计委员会工作情况：

报告期内，本人召集召开审计委员会会议三次，对公司《2015 年第三季度

报告正文及全文》、《关于公司符合发行公司债券条件的议案》、《关于公司发

行公司债券方案的议案》和《关于向中国进出口银行申请贷款的议案》进行了

审议。

作为审计委员会主任委员，本人严格按照中国证监会及公司《独立董事年

报工作制度》的规定，认真履行审计委员职责。在公司2015年年度报告的审计

工作中，勤勉尽责、认真履行审计委员职责。在审计工作开展前，仔细阅读公

司2015年年度财务报表，就本年度审计重点内容及实施程序交换意见。在审计

过程中，与负责公司审计工作的会计师多次开展审计沟通，，及时了解审计工作

进展情况，跟踪相关工作，督促审计进展，提出审阅意见，保证了年报披露的

充分、及时和规范。

报告期内，本人作为审计委员，建议公司应在今后工作中，根据自身发展

情况，及时梳理业务流程，更新内控手册，使内部控制体系更加完善，更能适

应公司经营管理，实现风险控制目标。

（二）在薪酬与考核委员会工作情况：

报告期内，本人按照公司《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的规定，

积极参与公司董事和高管人员薪酬考核、绩效评价工作。参照公司 2015 年度

主要财务指标和经营目标实现情况，结合董事和高管人员工作职责、岗位工作

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业绩指标完成情况，与其他委员对公司董事和高管人员的绩效进行了综合考

评，并作为董事和高管人员发放薪酬的主要依据。

四、进行现场考察情况

报告期内，本人利用参加现场会议期间，实地考察了公司开发的楼盘项目，

现场听取了公司管理层详尽的讲解和汇报，并对公司运营管理、财务状况、风

险控制以及发展规划等情况有了深入了解。现场考察工作得到了公司管理层的

积极配合，本人也为公司在运营模式方面提出了建议，切实履行了勤勉尽责的

义务。

五、保护社会公众股股东合法权益方面工作

1、报告期内，本人积极关注公司动态，深入了解公司运营状况、财务状

况以及内部控制的建设和执行情况，认真听取相关人员汇报，本着独立、客观、

审慎的原则发表独立意见，切实维护公司和广大投资者利益，有效地履行了独

立董事职责。

2、报告期内，本人坚持相关业务学习，通过熟悉和加深对相关知识理解，

不断提高自身履职能力，为公司科学决策和风险防控提供更好支持，切实加强

了对公司和投资者、特别是中小投资者合法权益的保护能力。

六、其他工作

报告期内，本人没有提议召开董事会，也没有独立聘请外部审计机构和咨

询机构的情况。

报告人：周亚力

2016 年 4 月 8 日