为充分识别评估主要业务的风险和内控措施,查找风控薄弱环节,持续健全和完善内控措施,云南分行结合工作均衡安排的考虑，近期启动了对2016年操作风险自选项目的评估工作。组织业务部门对去年内外部检查中存在问题领域、2016年案件防控重点整治风险点进行梳理，选取了理财产品存续期管理、国际收支申报、个人外汇结售汇等9个自选项目开展操作风险自评估工作。
        云南分行2016年操作风险自选项目的评估工作要求做到：一是突出问题导向,充分识别评估主要业务的风险和内控措施,查找风控薄弱环节,持续健全和完善内控措施,消除风险隐患；二是各业务条线自评估小组负责人对自评估成果进行审核，内控合规部操作风险岗位人员对要素的完整性和数据逻辑关系等方面再次进行认真检查，并及时与各部门沟通反馈，采取双重把关措施，确保项目按时按质完成。三是每个项目至少选取2家二级分行参与自评估，并定期报送开展进度，让评估工作更加贴近基层。四是强化对操作风险重点部位和薄弱环节的管理，进一步发挥自评估工作在主动风险管理中的作用。五是开展培训，确保自评估项目质量。为提高有关人员履岗能力，提高自评估工作效率和质量，我行组织了2016年内控合规经办人员培训班，来自省分行部门及各二级分行的近60名业务骨干参加培训，内控合规部对自评估的有关要求进行了详细讲解。
        下半年，云南分行将按总行要求开展操作风险自评估工作，并将多方面持续提升自评估成果应用，深化落实其“发现问题、解决问题”的作用，，促进业务流程的改进和优化，健全主动识别与管理操作风险的内在机制。