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国泰区位：更新招募说明书摘要（2016年第2号）查看PDF公告

国泰区位优势 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第二号） 1 国泰区位优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年 第二号） 基金管 理人：国泰基金管 理有限公司 基金托 管人：中国银行股 份有限公司 重要提 示 国泰区 位优 势股 票型 证券 投资基 金（ 以下 简称 “本 基金” ）根据 2009 年 4 月 3 日中国 证券监 督管 理委 员会 证监 许可[2009]279 号 文核 准 募集 ， 本基 金的 基金 合同 于 2009 年 5 月 27 日 正式 生效 。 根据 2014 年 8 月 8 日起 实 施的《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、《 关于实 施 〈公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法 〉 有 关问 题 的规定 》 及 《 国泰 区位 优 势股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》 （以 下 简称 “ 基金 合同” 或 “本 合同” ） 的约 定， 国 泰区 位优势 混合 型证 券投资 基金 （以 下简 称“ 本基金 ”） 自 2015 年 8 月 8 日 起基 金类 别变 更为 混合型 基金 ， 基 金合同 部分 条款 相应 修订 。 本基金 管理 人保 证本 招募 说明书 的内 容真 实 、 准 确 、 完 整。 本招 募说 明书 经 中国证 监会 审核同 意 ， 但 中国 证监 会 对本基 金作 出的 任何 决定 ， 均 不表 明其 对本 基金 的 价值和 收益 作出 实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。 投资有 风险 ， 投资 者认 购 或申购 本基 金时 应认 真阅 读本招 募说 明书 ， 全面 认 识本基 金产 品的风 险收 益特 征 ， 充 分 考虑投资 者 自身 的风 险承 受能力 ， 并对 于认 购 （ 或 申购 ） 基 金的 意 愿、 时 机、 数量 等投 资行 为 作出独 立决 策。 基金 管理 人 提醒投资 者 基金 投资 要承 担相应 风险 ， 包括市 场风 险、 管理 风险 、流动 性风 险、 本基 金特 定风险 、操 作或 技术 风险 、合规 风险 等 。 在 投资 者 作 出投 资决 策后 ， 基 金投 资运 作与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 者自 行负 责。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财 产 ， 但 不保 证 基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金的 过往 业绩 及其 净值 表现并 不预 示其 未来 业绩 表现， 基金 管理 人管 理的 其 他基金 的 业绩并 不构 成对 本基 金业 绩表现 的保 证。 投资者 在进 行投 资决 策前 ，请仔 细阅 读本 基金 的《 招募说 明书 》及 《基 金合 同》。 国泰区位优势 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第二号） 2 本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2016 年 11 月 27 日， 投资 组合 报告为 2016 年 3 季 度报 告，有 关财 务数据 和净 值表 现截 止日 为 2016 年 6 月30 日。 国泰区位优势 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第二号） 3 一、基金管理人 （一） 基金 管理 人概 况 名称： 国泰 基金 管理 有限 公司 成立日 期：1998 年3 月5 日 住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼 办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层 法定代 表人 ： 唐 建光 注册资 本：1.1 亿元 人民 币 联系人 ：辛怡 联系电 话：021-31089000 ，4008888688 基金管 理人 股权 结构 如下 ： 股东名 称 股权比 例 中国建 银投 资有 限责 任公 司 60% 意大利 忠利 集团 30% 中国电 力财 务有 限公 司 10% （二） 基金 管理 人管 理基 金的基 本情 况 截至2016 年 11 月 27 日 ， 本基金 管理 人共 管 理 68 只 开放式 证券 投资 基金 ： 国 泰金鹰 增 长混合 型证 券投 资基 金 、 国泰金 龙系 列证 券投 资基 金 （ 包括2 只 子基 金， 分 别为国 泰金 龙行 业精选 证券 投资 基金 、 国 泰金龙 债券 证券 投资 基金 ） 、 国泰 金马 稳健 回报 证 券投资 基金 、 国 泰货币 市场 证券 投资 基金 、 国 泰金 鹿保 本增 值混 合 证券投 资基 金 、 国 泰金 鹏 蓝筹价 值混 合型 证券投 资基 金、 国泰 金鼎 价值精 选混 合型 证券 投资 基金（ 由金 鼎证 券投 资基 金转型 而来 ） 、 国泰金 牛创 新成 长混 合型 证券投 资基 金 、 国 泰沪 深 300 指 数证 券投 资基 金 （ 由 国泰金 象保 本 增值混 合证 券投 资基 金转 型而来 ） 、 国 泰双 利债 券 证券投 资基 金 、 国 泰区 位 优势混 合 型 证券 投资基 金 、 国 泰中 小盘 成 长混合 型证 券投 资基 金 （LOF ） （ 由金 盛证 券投 资基 金转型 而来 ） 、 国泰纳 斯达 克100 指 数证 券投资 基金 、 国 泰价 值经 典混合 型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 上 证180 金融交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 国 泰上 证180 金融交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联 接基金 、 国泰 保本 混合 型 证券投 资基 金 、 国 泰事 件 驱动策 略混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰信 用 互利分 级债 券型 证券 投资 基金 、 国 泰成 长优 选混 合 型证券 投资 基金 、 国泰 大 宗商品 配置 证券 投资基 金(LOF) 、国 泰信 用 债券型 证券 投资 基金 、国 泰现金 管理 货币 市场 基金 、国泰 金泰 平 衡混合 型 证 券投 资基 金 （ 由金泰 证券 投资 基金 转型 而来 ） 、 国泰 民安 增利 债 券型发 起式 证券 投资基 金 、 国 泰国 证房 地 产行业 指数 分级 证券 投资 基金 、 国 泰估 值优 势混 合 型证券 投资 基金 （LOF ）（ 由国 泰估 值优 势 可分离 交易 股票 型证 券投 资基金 封闭 期届 满转 换而 来）、 上 证 5 年期国 债交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 国 泰上 证 5 年 期国 债交 易型 开放 式指数 证券 投 资国泰区位优势 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第二号） 4 基金联 接基 金 、 纳 斯达 克 100 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金 、 国 泰中 国企 业 境外高 收益 债 券型证 券投 资基 金 、 国 泰 黄金交 易型 开放 式证 券投 资基金 、 国泰 美国 房地 产 开发股 票型 证券 投资基 金 、 国 泰国 证医 药 卫生行 业指 数分 级证 券投 资基金 、 国泰 淘金 互联 网 债券型 证券 投资 基金 、 国 泰聚 信价 值优 势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰民 益灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金（LOF ）、 国泰 国策 驱 动灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、国 泰浓 益灵 活配 置混合 型证 券 投资基 金 、 国 泰安 康养 老 定期支 付混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰结 构转 型灵 活 配置混 合型 证券 投资基 金 、 国 泰金 鑫股 票 型证券 投资 基金 （ 由金 鑫 证券投 资基 金转 型而 来 ） 、 国 泰新 经济 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 国证 食品 饮料 行 业指数 分级 证券 投资 基金 、 国 泰创 利债 券 型证券 投资 基金 （ 由国 泰6 个月 短期 理财 债券 型证 券投资 基金 转型 而来 ） 、 国泰策 略收 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 （ 由国 泰目 标收 益保 本 混合型 证券 投资 基金 转型 而来 ） 、 国泰 深 证TMT50 指 数分 级证 券投 资基金 、 国泰 国证 有色 金 属行业 指数 分级 证券 投资 基金 、 国 泰睿 吉 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰兴 益灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰生益 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、国 泰互联 网+ 股票 型证 券投 资 基金、 国泰 央企 改革 股票 型证券 投资 基 金、 国泰 新目 标收 益保 本混 合型证 券投 资基 金 、 国 泰全 球绝对 收益 型基 金优 选证 券投资 基金 、 国泰鑫 保本 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 大健 康股 票 型证券 投资 基金 、 国泰 民 福保本 混合 型证 券投资 基金 、 国泰 黄金 交 易型开 放式 证券 投资 基金 联接基 金 、 国 泰融 丰定 增 灵活配 置混 合型 证券投 资基 金、 国泰 国证 新能源 汽车 指数 证券 投资 基金（LOF ）（ 由国 泰国 证 新能源 汽车 指 数分级 证券 投资 基金 转型 而来， 国泰 国证 新能 源汽 车指数 分级 证券 投资 基金 由中小 板 300 成长交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 转型 而来）、 国泰民 利保 本混 合型 证券 投资基 金 、 国 泰 中证军 工交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 国 泰中 证 全指证 券公 司交 易型 开放 式指数 证券 投 资基金 、国 泰添 益灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 国泰福 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 国泰创 业板 指数 证券 投资 基金 （LOF ） 。 另 外 ， 本基 金管理 人 于 2004 年 获得 全 国社会 保障 基 金理事 会社 保基 金资 产管 理人资 格， 目前 受托 管理 全国社 保基 金多 个投 资组 合。2007 年 11 月19 日， 本基 金管 理人 获 得企业 年金 投资 管理 人资 格。2008 年 2 月 14 日， 本基金 管理 人 成为首 批获 准开 展特 定客 户资产 管理 业务 （专 户理 财）的 基金 公司 之一 ，并 于 3 月24 日经 中国证 监会 批准 获得 合格 境内机 构投 资者 （QDII ） 资格 ， 囊 括了 公募 基金 、 社保 、 年 金、 专 户理财 和QDII 等管 理业 务 资格。 （三） 主要 人员 情况 1、董 事会 成员 ： 唐建光 ，董 事长 ，大 学本 科，高 级工 程师 。1982 年1 月至1988 年 10 月 在煤 炭工业 部 基建司 任工 程师 ； 1988 年 10 月至1993 年7 月 在中 国 统配煤 矿总 公司 基建 局任 副处长 ； 1993 年7 月至 1995 年 9 月在 中 煤建设 开发 总公 司总 经理 办公室 任处 长；1995 年9 月至 1998 年 10 月 在煤 炭部 基建 管理 中 心工作 ，先 后任 综合 处处 长、中 心副 主任 ；1998 年10 月至 2005 年1 月 在中 国建 设银 行资 产保全 部任 副总 经理 ；2005 年 1 月起 在中 国建 银投 资有限 责任 公国泰区位优势 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第二号） 5 司任资 产管 理处 置部 总经 理、 高级 业务 总监 。2010 年11 月至2014 年 10 月任国 泰基 金管 理 有限公 司监 事会 主席 ，2014 年8 月至2016 年 11 月 任公司 党委 书记 ，2015 年8 月起 任公 司 董事长 、法 定代 表人 ，2016 年6 月7 日至2016 年7 月 7 日 代任 公司 总经 理。 张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年7 月起 在中 国 建银投 资有 限责 任公 司工 作，先 后 任股权 管理 部业 务副 经理 、 业 务经 理， 资本 市场 部 业务经 理 ， 策 略投 资部 助 理投资 经理 ， 公 开市场 投资 部助 理投 资经 理， 战略 发展 部业 务经 理 、 组 负责 人， 现任 战略 发 展部处 长 。2014 年5 月 起任 公司 董事 。 陈川， 董事 ， 博 士研 究生 ， 经济 师。2001 年 7 月至 2005 年 8 月， 在中 国建 设 银行总 行 工作， 历任 中间 业务 部、 投资银 行部 、公 司业 务部 业务副 经理 、业 务经 理。2005 年8 月至 2007 年6 月， 在中 国建 银 投资有 限责 任公 司工 作， 历任投 资银 行部 、委 托代 理业务 部业 务 经理、 高级 副经 理。2007 年 6 月至 2008 年5 月， 在 中投证 券资 本市 场部 担任 执行总 经理 。 2008 年5 月至 2012 年 6 月， 在中 国建 银投 资有 限责 任公司 工作 ， 历任 投资 银行 部高级 经理 、 投资部 高级 经理 、 企 业管 理部高 级经 理。2012 年 6 月至2012 年9 月， 任建 投 科信科 技股 份 有限公 司副 总经 理。2012 年9 月至 2013 年 4 月， 任 中建投 租赁 有限 责任 公司 纪委 书 记、 副 总经理 。 2013 年4 月至2014 年 1 月 ， 任 中国 建银 投资 有限责 任公 司长 期股 权投 资部总 经理 。 现任中 国建 银投 资有 限责 任公司 战略 发展 部业 务总 监。2014 年 5 月起 任公 司 董事。 Santo Borsellino ，董 事 ，硕士 研究 生。1994-1995 年在BANK OF ITALY 负 责 经济研 究； 1995 年在UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金融 部助 理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金 融分 析师 ；1999-2004 年 在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股 票保 险研究 员 ；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合 伙人 ；2005-2006 年在CREDIT SUISSE 任副 总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历 任 研究员/基金 经理。 2009-2013 年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部 总监 。 2013 年6 月起 任GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总 经 理。2013 年 11 月起 任公 司董事 。 游一冰 ，董 事， 大学 本科 ，英国 特许 保险 学会 高级 会员（FCII ）及 英国 特许 保险师 （Chartered Insurer）。1989 年 起任 中国 人民 保险 公司总 公司 营业 部助 理经 理；1994 年起 任中国 保险 （ 欧洲)控 股有 限公司 总裁 助理 ；1996 年 起任忠 利保 险有 限公 司英 国分公 司再 保 险承保 人 ；1998 年 起任 忠 利亚洲 中国 地区 总经 理 。2002 年 起任 中意 人寿 保险 有限公 司董 事。 2007 年起 任中 意财 产保 险 有限公 司董 事、 总经 理。 2010 年6 月起 任公 司董 事 。 侯文捷 ， 董 事， 硕 士研 究 生， 高 级工 程师。1994 年3 月至2002 年2 月 在中 国 电力信 托 投资有 限公 司工 作 ， 历 任 经理部 项目 经理 ， 证券 部 项目经 理 ， 北 京证 券营 业 部副经 理 ， 天 津 证券营 业部 副经 理、 经理 。2002 年2 月 起在 中国 电 力财务 有限 公司 工作 ，先 后任信 息中 心 主任 、 信 息技 术部 主任 、 首席信 息师 、 华北 分公 司 总经理 、 党组 副书 记 ， 现 任中国 电力 财务 有限公 司党 组成 员、 副总 经理。2012 年4 月 起任 公 司董事 。 国泰区位优势 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第二号） 6 周向勇 ，董 事， 硕士 研究 生，20 年 金融 从业 经历 。1996 年7 月至2004 年 12 月在中 国 建设银 行总 行工 作， 先后 任办公 室科 员、 个人 银行 业务部 主任 科员 。2004 年12 月至 2011 年1 月 在中 国建 银投 资公 司工作 ，任 办公 室高 级业 务经理 、业 务运 营组 负责 人。2011 年 1 月加入 国泰 基金 管理 有限 公司， 任总 经理 助理 ，2012 年 11 月至 2016 年7 月7 日任 公司 副 总经理 ，2016 年 7 月 8 日 起任公 司总 经理 及公 司董 事。 王军， 独立 董事 ，博 士研 究生， 教授 。1986 年起 在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院 执教， 任助 教、 讲 师、 副 教授、 教授、 博士 生导 师 、 法学 院副 院长、 院长， 兼任全 国法 律专 业学位 研究 生教 育指 导委 员会委 员 、 国 际贸 易和 金 融法律 研究 所所 长 、 中 国 法学会 国际 经济 法学研 究会 副会 长 、 中 国 法学会 民法 学研 究会 常务 理事 、 中 国法 学教 育研 究 会第一 届理 事会 常务理 事 、 中 国国 际经 济 贸易仲 裁委 员 会 仲裁 员 、 新加坡 国际 仲裁 中心 仲裁 员、 北京 仲裁 委 员会仲 裁员、 大连 仲裁 委 员会仲 裁员 等职。2013 年 起兼任 金诚 信矿 业管 理股 份有限 公司 （ 目 前已上 市） 独立 董事 ，2015 年5 月起 兼任 北京 采安 律师事 务所 兼职 律师 。2010 年6 月起 任 公司独 立董 事。 刘秉升 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起任 吉林 省长 白县 马鹿 沟乡党 委 书记；1982 年 起任 吉林 省 长白朝 鲜族 自治 县县 委常 委、常 务副 县长 ；1985 年 起任吉 林省 抚 松县县 委常 委、 常务 副县 长；1989 年起 任中国 建设 银行吉 林省 白山 市支 行行 长、 党 委书 记 ； 1995 年起 任中 国建 设银 行 长春市 分行 行长 、党 委书 记；1998 年起 任中 国建 设 银行海 南省 分 行行长 、党 委书 记。2007 年任海 南省 银行 业协 会会 长。2010 年11 月起 任公 司独立 董事 。 韩少华 ，独 立董 事， 大学 专科，， 高级 会计 师。1964 年起在 中国 建设 银行 河南 省工作 ， 历任河 南省 分行 副处 长 、 处长 ； 南 阳市 分行 行长 、 党 组书记 ； 分行 总会 计师 。2003 年至 2008 年任河 南省 豫财 会计 师事 务所副 所长 。2010 年11 月起任 公司 独立 董事 。 常瑞明，独 立董事 ，大学 学历，高级 经济师 。1980 年起在工商 银行河 北省工 作，历任 河北沧 州市 支行 主任 、 副 行长 ； 河 北省 分行 办公 室 副主任 、 信息 处处 长 、 副 处长 ； 河 北保 定 市分行行 长、党组 副书记 、书记； 河北省分 行副行 长、行长 、党委书 记；2004 年起任 工商 银行山西省 分行行 长、党 委书记；2007 年起任工 商 银行工会工 作委员 会常务 副主任；2010 年至2014 年任 北京 银泉 大 厦董事 长。2014 年 10 月 起任公 司独 立董 事。 2、监 事会 成员 ： 梁凤玉 ， 监 事会 主席 ， 硕 士研究 生， 高级 会计 师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ， 先后 于 建设银 行辽 宁分 行国 际业 务部、 人力 资源 部、 葫芦 岛 市分行 城内 支行 、 葫 芦岛 市 分行计 财部 、 葫芦岛 市分 行国 际业 务部 、 建 设银 行辽 宁分 行计 划 财务部 工作 ， 任业 务经 理 、 副 行长 、 副 总 经理等 职 。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建银 投 资有限 责任 公司 财务 会计 部工作 。2007 年 4 月至 2008 年 2 月在 中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国国泰区位优势 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第二号） 7 建银投 资有 限责 任公 司财 务会计 部任 高级 经理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月 在 建投投 资有 限 责任公 司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会 主席。 Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大学 本科 。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘 书及 法务 。2000 年 9 月至 2003 年 2 月， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任 合规 部主管 、 公司 秘书 兼法 务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部 副总 经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合 规部 主管 。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东 南亚及 南亚 合规 部主 管。2014 年 3 月 17 日起 任 Generali Investments Asia Limited 首席 执行 官。 刘顺君 ， 监 事， 硕 士研 究 生， 高 级经 济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月 在中 国 人民解 放 军军事 经济 学院 工作 ， 历 任教员 、 副 主任 。2000 年 4 月至 2003 年 1 月 在长 江 证券有 限责 任 公司工 作， 历任 投资 银行 总部业 务主 管、 项目 经理 。2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长 江巴 黎 百富勤 证券 有限 责任 公司 北京部 高级 经理 。2005 年 6 月起 在中 国电 力财 务有 限公司 工作 ， 先后任 金融 租赁 公司 筹建 处综合 部主 任 ， 营 业管 理 部主任 助理 ， 华北 分公 司 总经理 助理 、 华 北分公 司副 总经 理 、 党 组 成员 、 纪 检 组 长、 工会 主 席， 福建 业务 部副 主任 、 主任 ， 现 任中 国 电力财 务有 限公 司投 资管 理部主 任。2012 年 4 月 起 任公司 监事 。 李辉， 监事 ，大 学本 科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职于 上海 远洋 运输 公司 ，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任 职于中 宏人 寿保 险有 限公 司， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月 任职 于 海 康人寿 保险 有限 公司 ，2005 年 7 月至 2007 年 7 月 任 职于 AIG 集 团，2007 年 7 月至 2010 年 3 月任 职于 星展 银行 。2010 年 4 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ，先 后担 任财 富大学 负责 人、 总经理 办公 室负 责人 、 人 力资源 部 （财 富大 学） 及行 政管 理 部负 责人 。 现任 公 司总经 理助 理。 2013 年 11 月起 任公 司职 工监事 。 束琴， 监事 ， 大 专学 历。1980 年 3 月至 1992 年 3 月 分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行 和工商 银行 安康 地区 分行 ， 1993 年 3 月至 2008 年 8 月 任职于 陕西 省住 房资 金管 理中心 。 2008 年 8 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司 ， 先 后担 任行 政 管理部 主管 、 总监 助理 。 现任公 司行 政部 副总监 。2013 年 11 月起 任公司 职工 监事 。 邓时锋 ，监 事， 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月 加盟 国泰 基金 管理有 限 公司 ， 历 任行 业研 究员 、 社保 111 组 合基 金经 理助 理、 国泰 金鼎 价值 混合 和 国泰金 泰封 闭的 基金经 理助 理，2008 年 4 月起任 国泰 金鼎 价值 精选 证券投 资基 金的 基金 经理 ，2009 年 5 月 起兼任 国泰 区位 优势 混合 型证券 投资 基金 （ 原国 泰 区位优 势股 票型 证券 投资 基金 ） 的 基金 经 理， 2013 年 9 月至 2015 年 3 月 兼任 国泰 估值 优势 股票型 证券 投资 基金 （LOF ） 的基金经 理，国泰区位优势 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第二号） 8 2015 年 9 月 起兼 任国 泰央 企改革 股票 型证 券投 资基 金的基 金经 理。2015 年 8 月起任 公司 职 工监事 。 3、高 级管 理人 员： 唐建光 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。 周向勇 ，总 经理 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。 陈星德，博 士，14 年证 券 基金从业经 历。曾 就职于 江苏省人大 常委会 、中国 证券监督 管理委 员会 、瑞 士银 行环 球资产 管理 香港 公司 和国 投瑞银 基金 管理 有限 公司 。2009 年 1 月 至 2015 年 11 月 就职 于上 投摩根 基金 管理 有限 公司 ， 历任 督察 长、 副总 经理 。2015 年 12 月 加入国 泰基 金管 理有 限公 司，担 任公 司副 总经 理。 李永梅 ，博 士研 究生 学历 ，硕士 学位 ，17 年 证券 从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2 月就职 于中 国证 监会 陕西 监管局 ，历 任稽 查处 副主 任科员 、主 任科 员、 行政 办公室 副主 任 、 稽查二 处副 处长 等 ；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就 职于中 国证 监会 上海 专员 办 ， 任副 处长 ； 2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职 于上 海申 乐实 业控 股集团 有限 公司 ， 任副 总 经理 ；2015 年 2 月至 2016 年 3 月就 职于 嘉 合基金 管理 有限 公司 ，2015 年 7 月起 任公 司督 察长 ；2016 年 3 月加入 国泰 基金 管理 有限 公司，2016 年 3 月 25 日 起任公 司督 察长 。 4、本 基金 基金 经理 （1） 现任 基金 经理 邓时锋 ，硕 士研 究生 ，16 年证券 基金 从业 经历 。 曾 任职于 天同 证券 。2001 年 9 月 加盟 国泰基 金管 理有 限公 司 ， 历任行 业研 究员 、 社保111 组合 基金 经理 助理 、 国泰 金鼎价 值混 合 和国泰 金泰 封闭 的基 金经 理助理 ，2008 年 4 月起 任 国泰金 鼎价 值精 选混 合型 证券投 资基 金 的基金 经理 ，2009 年 5 月 起兼任 国泰 区位 优势 混合 型证券 投资 基金 （原 国泰 区位优 势股 票 型证券 投资 基金 ） 的基 金 经理 ，2013 年 9 月至 2015 年3 月 兼任 国泰 估值 优势 股票型 证券 投 资基金 （LOF ） 的基 金经 理 ，2015 年9 月 起兼任 国泰 央企改 革股 票型 证券 投资 基金的 基金 经 理。 饶玉涵 ， 硕 士研 究生 ， 6 年 证券基 金从 业经 历。 2010 年7 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司 ， 历任研 究员 和基 金经 理助 理。2015 年 9 月起 任国 泰 区位优 势 混 合型 证券 投资 基金的 基金 经 理，2016 年1 月 起兼 任国 泰央企 改革 股票 型证 券投 资基金 的基 金经 理，2016 年 7 月 起兼 任 国泰金 鹏蓝 筹价 值混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 。 （2） 历任 基金 经理 自本基 金成 立以 来 至 2015 年 9 月 8 日 由邓 时锋 担任 基金经 理， 自 2015 年9 月9 日至 今 由邓时 锋、 饶玉 涵共 同担 任基金 经理 。 5、投 资决 策委 员会 本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会 ， 其 成员 在 公司高 级管 理人 员 、 投 研 部门负 责人 及业务 骨干 等相 关人 员中 产生。 公司 总经 理可 以推 荐 上述人 员以 外的 投资 管理 相关人 员担 任国泰区位优势 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第二号） 9 成员 ， 督 察长 和运 营体 系 负责人 列席 公司 投资 决策 委员会 会议 。 公司 投资 决 策委员 会主 要职 责是根 据有 关法 规和 基金 合同 ， 审 议并 决策 公司 投 资研究 部门 提出 的公 司整 体投资 策略 、 基 金大类 资产 配置 原则 ，以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。 投资决 策委 员会 成员 组成 如下： 主任委 员： 周向勇 ：总 经理 委员： 周向勇 ：总 经理 吴晨： 绝对 收益 投资 （事 业）部 副总 监（ 主持 工作 ） 邓时锋 ：权 益投 资（ 事业 ）部小 组负 责人 吴向军 ：国 际业 务部 副总 监（主 持工 作） 6、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。 二、基金托管人 （一） 基金 托管 人的 基本 情况 名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ） 住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月31 日 注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 法定代 表人 ：田 国立


基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民 传真： （010 ）66594942 中国银 行客 服电 话：95566 （二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况 中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 ， 现有 员工 110 余人 ， 大 部分 员工 具有 丰 富的银 行、 证券 、 基 金 、 信 托从 业经 验， 且具 有海 外工 作 、 学 习或培 训经 历 ，60 ％以 上 的员工 具有 硕士 以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已 在境 内 、 外 分行 开展 托 管业务 。 作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基 金（一对多 、一对 一）、 社保基金、 保险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、境外 三 类机构、券 商 资产管 理计 划 、 信 托计 划 、 企 业年 金、 银行 理财 产 品、 股权 基金 、 私 募基 金 、 资 金托 管等 门 类齐全、产 品 丰富 的托 管 业务体系 。 在 国 内 ， 中 国 银行首 家 开 展绩 效评 估 、 风险分析 等 增值 服务， 为各 类客 户提 供个 性化的 托管 增值 服务 ，是 国内领 先的 大型 中资 托管 银行。 国泰区位优势 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第二号） 10 （三） 证券 投资 基金 托管 情况 截至 2016 年 9 月 30 日， 中国银 行已 托 管502 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 471 只， QDII 基金 31 只 ， 覆盖 了 股票型 、 债券 型 、 混 合型 、 货 币型 、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满 足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。 三、相关服务机构 （一） 基金 份额 销售 机构 1、直 销机 构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基 金管 理有 限 公司上 海直 销柜 台 地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层 客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000 传真：021-31081861 网址： 2 国泰基 金 电子交 易平 台 电子交 易网 站： 登录 网上 交易 页面 智能手 机APP 平 台：iphone 交易 客户 端、Android 交 易客 户 端 “国泰 基金 ”微 信交 易平 台 电话：021-31081738 联系人 ：李 静姝 2、销售 机构 （1） 销售 银行 及券 商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1


中国工 商银 行股 份有限 公司 注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ） 办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ） 法定代 表人 ： 易 会满 电话：95588 网址： 2


中国农 业银 行股 份有限 公司 注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 ：周 慕冰 客户服 务电 话：95599 联系人 ： 客 户服 务中 心 传真：010-85109219 网址： 3


中国银行股份 有限公司 注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 法定代 表人 ： 田 国立 联系人 ：客 户服 务中 心 客服电 话：95566 网址： 4


中国建 设银 行股 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 国泰区位优势 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第二号） 11 份有限 公司 办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼 法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533 网址： 5


交通银 行股 份有 限公司 注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559 联系人 ： 张 宏革 电话：021-58781234 网址： 6


招商银 行股 份有 限公司 注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客户服 务热 线：95555 网址： 7


上海浦 东发 展银 行股份 有限 公司 注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号 办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888 联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528 8


华夏银 行股 份有 限公司 注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 法定代 表人 ：吴 建 客户服 务热 线：95577 网址： 9


中信银 行股 份有 限公司 注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座 法定代 表人 ：孔 丹 联系人 ：丰 靖 电话：010-65550827 传真：010-65550827 客服电 话：95558 网址 ： 10


中国民 生银 行股 份有限 公司 注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 法定代 表人 ：董 文标 联系人 ：董 云巍 、吴 海鹏 电话：010-58351666 传真：010-83914283 客服电 话：95568 网址： 11


北京银 行股 份有 限公司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层 法定代 表人 ：闫 冰竹 联系人 ：谢 小华 电话：010-66223587 传真：010-66226045 国泰区位优势 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第二号） 12 客服电 话：010-95526 网址： 12


中国邮 政储 蓄银 行股份 有限 公司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号 法定代 表人 ：李 国华 法定代 表人 ：李 国华 客服电 话：95580 客服电 话：95580 网址： 13


上海农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号 法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平 电话：021-38576977 传真：021-50105124 客服电 话：021-962999 网址： 14


杭州银 行股 份有 限公司 注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦 法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻 电话：0571-85163127 传真：0571-85179591 客服电 话：400-888-8508 网址： 15


渤海银 行股 份有 限公司 注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道201-205 号 法定代 表人 ：刘 宝凤 联系人 ：王 宏 电话：022-58316666 传真：022-58316259 客服电 话：400-888-8811 网址： 16


青岛银 行股 份有 限公司 注册地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦 法定代 表人 ：郭 少泉 联系人 ：滕 克 电话：0532-85709732 传真：0532-85709725 客服电 话：96588 （ 青岛 ）400-669-6588 （ 全国 ） 网址： 17


洛阳银 行股 份有 限公司 注册地 址： 洛阳 市新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口 法定代 表人 ：王 建甫 联系人 ：胡 艳丽 电话：0379-65921977 传真：0379-65920155 客服电 话：0379-96699 网址： 18


深圳农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址： 广东 省深 圳市 罗 湖区深 南东 路3038 号合 作 金融大 厦 法定代 表人 ：李 伟 联系人 ：王 璇


宋 永成 国泰区位优势 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第二号） 13 电话：0755-25188269 传真：0755-25188785 客服电 话：4001961200 网址： 19


大连银 行股 份有 限公司 注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国 际大 厦 49 楼 法定代 表人 ：陈 占维 联系人 ：李 鹏 电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420 客服电 话：400-664-0099 网址： 20


哈尔滨 银行 股份 有限公 司 注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号 法定代 表人 ：郭 志文 联系人 ：武 艳凤 电话：0451-86779018 传真：0451-86779218 客服电 话：95537 、400-60-95537 网址： 21


广州农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路 1 号 法定代 表： 黄子 励 联系人 ：戴 一挥 电话：020-22389298 电话：020-22389188 客服电 话： 020-961111 网址： 22


东莞农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号 法定代 表： 何沛 良 联系人 ：何 茂才 电话：0769-22866255 电话：0769-22866255 客服电 话： 0769-961122 网址： 23


国泰君 安证 券股 份有限 公司 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 法定代 表人 ： 杨 德红 联系人 ：芮 敏祺 电话：021-38676161 传真：021-38670161 客服电 话：95521 网址： 24


中信建 投证 券股 份有限 公司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼 法定代 表人 ：王 常青 联系人 ： 许 梦园 电话：010-85156398 传真：010-65182261 客服电 话：95587 4008-888-108 网址： 25


国信证 券股 份有 限公司 注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号国 信证 券 大厦 16-26 楼 法定代 表人 ：何 如 联系人 ：周杨 国泰区位优势 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第二号） 14 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电 话：95536 网址： 26


招商证 券股 份有 限公司 注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层 法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ： 黄 婵君 电话：0755-82960167 传真：0755-83734343 网址： 客服电 话：400-888-8111/95565 27


中国银 河证 券股 份有限 公司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：邓颜 电话：010-66568292 传真：010-66568990 客服电 话：400-8888-888 网址： 28


海通证 券股 份有 限公司 注册地 址： 上海 市广 东 路689 号 法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-63602722 客服电 话：021-95553 网址： 29


申万宏 源证 券有 限公司 注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹 电话：021-33388211 客服电 话：95523 4008895523 网址： 30


兴业证 券股 份有 限公司 注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦 法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得 电话：021-38565785 传真：021-38565783 客服电 话：400-888-8123 网址： 31


万联证 券有 限责 任公司 注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18 、19 层 法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：甘蕾 电话：020-38286026 传真：020-38286588 客服电 话：400-888-8133 网址： 国泰区位优势 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第二号） 15 32


民生证 券股 份有 限公司 注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层 法定代 表人 ：余 政 联系人 ：赵 明 电话：010-85127622 传真：010-85127917 客服电 话：400-619-8888 网址： 33


东吴证 券股 份有 限公司 注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街5 号 法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓 电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 全国客 服电 话：95330 网址： 34


东方证 券股 份有 限公司 注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代 表人 ：潘 鑫军


联系人 ：吴 宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电 话：95503 网址： 35


上海证 券有 限责 任公司 注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号 法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾 电话：021-53519888 传真：021-53519888 客服电 话：021-962518 网址： 36


国盛证 券有 限责 任公司 注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号 办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼 法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云 电话：0791-6285337 传真：0791-6288690 网址： 37


光大证 券股 份有 限公司 注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号 法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨 、 李芳 芳 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788 网址： 38


广发证 券股 份有 限公司 注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18、19 、36、 38 、39 、41 、42 、43 、44 楼 国泰区位优势 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第二号） 16 法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 客服电 话：95575 网址： 39


中信证 券股 份有 限公司 注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场 （二期 ）北 座 法定代 表人 ： 张 佑君 联系人 ： 侯 艳红 电话：010-60838888 传真：010-60836029 网址： 40


渤海证 券股 份有 限公司 注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号 法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客服电 话：400-651-5988 网址： 41


中信证 券（ 山东 ） 有限责 任公 司 注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路29 号澳 柯玛 大厦15 层 1507-1510 室 办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 第20 层（266061 ） 法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ： 赵 艳青 电话：0532-85023924 传真：0532-85022605 客服电 话：95548 网址： 42


华泰证 券股份 有 限公司 注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号 办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路228 号 华泰 证券 广场、 深 圳市福 田区 深南 大 道 4011 号港中 旅大 厦 18 楼 法定代 表人 ：周易 联系人 ：庞 晓芸 电话：0755-82492193 网址： 客服电 话：95597 43


长江证 券股 份有 限公司 注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 ： 崔 少华 联系人 ： 奚 博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电 话：95579 网址： 44


国海证 券股 份有 注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号 法定代 表人 ：张 雅锋 联系人 ：牛 孟宇 国泰区位优势 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第二号） 17 限公司 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电 话：95563 网址： 45


中原证 券股 份有 限公司 注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号17 层 法定代 表人 ：菅 明军 联系人 ：程 月艳 、耿 铭 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665 客服电 话：400-813-9666/0371-967218 网址： 46


中泰证 券股 份有 限公司 注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889185 客服电 话：95538 网址： 47


安信证 券股 份有 限公司 注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 法定代 表人 ： 王 连志 联系人 ：陈 剑虹 联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355 客服电 话：400-800-1001 网址： 48


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28 珠海盈 米财 富管 理有限 公司 注册地 址： 广州 市海 珠区 琶 洲大道 东1 号保 利国 际广 场南塔 12 楼 法定代 表： 肖雯 联系人 ：吴 煜浩 电话：020-89629012 传真：021-63333390 客服电 话：020-89629066 网址： 29 北京新 浪仓 石基 金销售 有限 公司 注册地 址： 北京 市海 淀区 北 四环西 路58 号理 想国 际大 厦906 室 法定代 表： 张琪 联系人 ：付 文红 电话：010-62676405 传真：010-82607151 客服电 话：010-62675369 国泰区位优势 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第二号） 29 网址： 30 上海万 得投 资顾 问有限 公司 注册地 址： 中国 （上 海） 自 由贸易 试验 区福 山 路 33 号 11 楼 B 座 法定代 表： 王廷 富 联系人 ：姜 吉灵 电话：021-51327185 传真：021-50710161 客服电 话：400-821-0203 31 南京苏 宁基 金销 售有限 公司 注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号 法定代 表： 钱燕 飞 联系人 ：喻 明明 电话：025-66996699-884131 传真： 025-66008800-884131 客服电 话：95177 网址： （二） 注册 登记 机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基 金管 理有 限 公司 注册地址：上 海 市 浦 东 新区 世 纪 大 道100 号 上 海 环 球金 融 中 心39楼 办公地 址： 上海 市虹 口区 公平路18号8号 楼嘉 昱大 厦16层-19 层 法定代 表人 ： 唐 建光 传真：021-31081800 联系人 ：辛怡 客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000 （三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 序号 机构 名 称 机 构 信 息 1 上海源 泰律 师事 务 所 注册地 址： 上海 市浦 东南 路256 号华 夏银 行大 厦14 楼 负责人 ：廖 海 联系人 ：廖 海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 经办律 师： 廖海 、田 卫红 （四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）


住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼


办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼


执行事 务合 伙人 ：李 丹


联系电 话： （021 ）23238888


传真： （021 ）23238800


国泰区位优势 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第二号） 30 联系人 ： 胡 逸嵘


经办注 册会 计师 ：许 康玮 、 胡逸 嵘 四、基金名称 国泰区 位优 势混合 型 证券 投资基 金 五、基金的类型 混合型 证券 投资 基金 六、 投资目标 本基金 主要 投资 于具 有区 位优势 且受 益于 区位 经济 发展优 势环 境 （如 优惠 政 策、 特殊 的 产业链 等 ） 的 优质 上市 公 司的股 票 。 在 有效 控制 风 险的前 提下 ， 谋求 基金 资 产的长 期稳 定增 值。 七、投资范围 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （A 股 及监管 机构 允许 投资 的其 他种类 和其 他市 场的 股票 ） 、 债券 、 权 证 、 资 产支 持 证券以 及法 律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可 以将其 纳入 投资 范围 。 本基金 股票 资产 投资 比例 占基金 资产 的 60%-95% ； 债券、 现金、 权证 、 资 产 支持证 券以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具 占 基金 资产 的 5%-40% ，其中 ，权 证 投资比 例占 基金 资产 净值 的 0-3% ， 资产 支持 类证 券 投资比 例占 基金 资产 净值 的 0-10% ， 现 金 或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 八、 投资理念 价格终 将反 映价 值 。 股 票 定价低 于价 值的 暂时 性偏 差总是 存在 的 ， 而 且， 市 场最终 必将 认识到 这一 偏差 的存 在 ， 并促使 市场 价格 上升 到反 映其内 在价 值的 水平 。 本 基金遵 循价 值投 资理念 ，并 坚信 价值 投资 理念始终 是 在证 券市场 获得 长期 、持 续、 稳定 回报 的 根本 。 九、 投资策略 （一） 大类 资产 配置 国泰区位优势 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第二号） 31 本基金 的大 类资 产配 置主 要通过 对宏 观经 济运 行状 况、 国家 财政 和货 币政 策 、 国家产 业 政策以 及资 本市 场资 金环 境、 证券 市场 走势 的分 析 ， 预 测宏 观经 济的 发展 趋 势，并 据 此评 价 未来一 段时 间股 票、 债券 市场相 对收 益率 ，主 动调 整股票 、债 券及 现金 类资 产 的配 置 比 例 。 本基金 资产 配置 主要 包括 战略性 资产 配置 和战 术性 资产配 置： 战略 性资 产配 置 首先分 析 较长时间 段内所关 注的各 类资产的 预期回报 率和风 险，然后 确定最能 满足各 类基金风 险- 回 报率目 标的 资产 组合 ； 战 术性资 产配 置根 据各 类资 产长短 期平 均回 报率 不同 ， 预 测短 期性 回 报率 ， 调 整资 产配 置， 获 取市场 时机 选择 的超 额收 益。 本基 金的 资产 配置 主 要采用 定量 分析 与定性 分析 相结 合的 方法 。 在定量 分析 方面 ， 主要 采 用均衡 市盈 率预 测模 型 ， 并参考 其他 相关 指标 。 均 衡市盈 率模 型的思 路是 通过 测 算A 股 市场理 论上 均衡 的市 盈率 水平 ， 然 后将 其与A 股 市 场整体 、 基金 股 票池的 实际 市盈 率水 平进 行比较 ， 来判 定股 票市 场 系统性 风险 的高 低 ， 最 后 则根据 理论 值与 实际值 的差 异程 度来 决定 资产配 置中 股票 资产 的配 置比例 。 另外 ， 本 基金 还 参照股 息率 、 收 益率差 距表 （1/PE- 银行 利 率）等 指标 ，来 判断 股市 是否处 于合 理水 平。 在定性 分析 方面 ， 主要 对 可能影 响市 场走 势的 相关 因素进 行定 性分 析 ， 并 对 根据定 量模 型作出 的资 产配 置方 案进 行修正 。 定性 因素 涉及 很 多方面 ， 主要 包括 国家 宏 观经济 和证 券市 场政策 、 利率 和汇 率政 策 、 国 家政 治环 境、 资本 项 目外汇 管理 政策 、 市场 参 与主体 的诚 信程 度等。 （二） 股票 资产 投资 策略 本基金 的股 票资 产投 资主 要以区 位经 济发 展优 势为 龙头 ， 采 取自 下而 上 、 三 重 过滤的 精 选个股 策略 。 首先 ， 通 过 对具有 区位 优势 的产 业和 行业进 行筛 选 ， 构 成区 位 优势上 市公 司股 票池 ； 其 次， 利用 “上 市公 司竞争 力评 价体 系 ” 对 区 位优势 上市 公司 股票 池中 的上市 公司 的 资源基 础竞 争力 、 经营 过 程竞争 力 、 业 绩表 现竞 争 力进行 总体 评价 ， 筛选 具 有竞争 力的 优质 上市公 司 ， 构 成具 有区 位 和竞争 力双 重优 势的 股票 池； 最后 ， 通 过相 对价 值 评估 ， 选 择价 值 被低估 上市 公司 ， 形成 优 化的股 票投 资组 合 。 这 部 分投资 至少 占基 金股 票资 产净值 的 80% 以 上。 1、区 位优 势股 票筛 选 （1） 区位 的划 分 本基金 把我 国 内 地划 分为 东部 、 中 部、 西部 、 东 北四 大板块 ， 并将 四个 板块 划 分为八 大 综合经 济区 。 分别 是 东 北 综合经 济区 、 北部 沿海 综 合经济 区 、 东 部沿 海综 合 经济区 、 南部 沿 海经济 区 、 黄 河中 游综 合 经济区 、 长江 中游 综合 经 济区 、 大 西南 综合 经济 区 、 大 西北 综合 经 济区 。 （2） 区位 优势 评价 方法 国泰区位优势 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第二号） 32 本基金 从市 场竞 争格 局中 识别和 判断 各区 位的 比较 优势产 业， 由于 区位 规模 的 差异较 大, 直接进行市场占有率 的比 较会低估幅员较小区 位的 优势, 因 此 本 基 金 根据 相对 份 额 来 判 断 区位比 较优 势。 引入 “区 位商” 的概 念， 其定 义如 下: LQij= ? ? ? ? i j ij j ij j ij L L L L / / ij 其中，i— 表示 第 i 个 地区 ；j — 表示 第 j 个行 业，Lij — 表示 表示 第 i 个 地区 、第 j 个行业 的产 出指 标；LQij — 表示 第i 个地 区、 第 j 个行业 的区 位商 。 区位商 是 i 地区 j 行业 在 本地总 产出 中的 份额 与整 个 j 行业 占全 国经济 产出 的份额 之 比。其 含义 是： 当 LQij >1 时 ，意 味 着 i 地区 的 j 行业 供给 能力 除 满足本 地区 需求 之外 ，还 可以对 外 提供产 品, 有对 外扩 张的 能 力,意 味着i 地 区在j 行 业上具 有优 势地 位； 当 LQij