博时深证基本面200ETF：更新招募说明书摘要(2016年第1号)

2016-1-23 16:27:13 [变量]

                     深证基本面 200 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号



     深证基本面 200 交易型开放式指数
                      证券投资基金更新
                         招募说明书摘要
                            2016 年第 1 号
                               【重要提示】

    本基金于 2011 年 4 月 6 日经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]498 号文核准。

    本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

    本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本

基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    本基金投资于证券市场,基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根

据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括但

不限于:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,

个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,

基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。本基金属于

股票型基金,其预期收益及风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金,属于高

风险/高收益的开放式基金。本基金为被动式投资的股票型指数基金,主要采用完全复制策

略,跟踪深证基本面 200 指数,其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益

特征相似。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认

识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨

慎做出投资决策。

    投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2015 年 12 月 10 日,有关财务数据和净值表

现截止日为 2015 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。

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                                  一、 基金管理人

    (一) 基金管理人概况

    名称:     博时基金管理有限公司

    住所:     广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

    办公地址:     广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

    法定代表人:张光华

    成立时间:     1998 年 7 月 13 日

    注册资本:     2.5 亿元人民币

    存续期间:     持续经营

    联系人:       韩强

    联系电话:     (0755)8316 9999

    博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26 号文批准

设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司,持

有股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有股份

12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6%;广厦建设集团有限责任公司,持有

股份 2%。注册资本为 2.5 亿元人民币。

    公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投

资策略和投资组合的原则。

    公司下设两大总部和二十七个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部以及宏

观策略部、交易部、指数投资部、特定资产管理部、年金投资部、产品规划部、营销服务部、

客户服务中心、国际业务部、销售管理部、养老金业务部、战略客户部、机构-上海、机构-

南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、互联网金融部、董事会办公室、

总裁办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。

    权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票

投资部(含各投资风格小组)、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部

负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管

理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户

组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。

    销售管理部负责进行市场和销售战略管理、市场分析与策略管理、协调组织、目标和费

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用管理、市场销售体系专业培训。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业

以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华

南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务部负责养老金业务的研

究、拓展和服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、零售-

上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。营销服务部负责营销策

划、总行渠道维护和销售支持等工作。

    宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责

执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数投资部负责公司各类指数投资产

品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资

组合的投资管理及相关工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理

及相关工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及

年金方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施,公司互联

网金融的平台建设、业务拓展和客户运营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。

国际业务部负责公司国际业务的规划管理、资源协调和国际业务的产品线研发,会同博时国

际等相关部门拟定公司国际业务的市场策略并协调组织实施。客户服务中心负责零售客户的

服务和咨询工作。

    董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作;

股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究;

与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理;党务工作;博时慈

善基金会的管理及运营等。总裁办公室负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文

件管理、公司文化建设、品牌传播、对外媒体宣传、外事活动管理、档案管理及工会工作等。

人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信

息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术

部负责信息系统开发、网络运行及维护、it 系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责

基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流

程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控

制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察,并

向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。

    另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司,分别负责对驻

京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予

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协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司博时基金(国际)

有限公司。
    截止到 2015 年 9 月 30 日,公司总人数为 416 人,其中研究员和基金经理超过 94%拥有
硕士及以上学位。


    (二) 主要成员情况
    1、基金管理人董事会成员
    张光华先生,博士,董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任,计划处处长,
中国人民银行海南省分行副行长、党委委员,中国人民银行广州分行副行长、党委副
书记,广东发展银行行长、党委副书记,招商银行副行长、执行董事、副董事长、党
委副书记,在招商银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董
事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融
租赁有限公司董事长。2015 年 8 月起,任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。
    江向阳先生,董事。2015 年 7 月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员,
南开大学国际金融博士,清华大学金融媒体 emba。1986-1990 年就读于北京师范大学
信息与情报学系,获学士学位;1994-1997 年就读于中国政法大学研究生院,获法学
硕士学位;2003-2006 年,就读于南开大学国际经济研究所,获国际金融博士学位。
2015 年 1 月至 7 月,任招商局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。
历任中国证监会办公厅、党办副主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监 会办公厅副
巡视员;中国证监会深圳专员办处长、副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长;
中国农业工程研究设计院情报室干部。
    桑自国先生,博士后,副董事长。1993 年起历任山东证券投资银行部副总经理、
副总经理、泰安营业部副总经理,中经信投资公司总经理助理、中经证券有限公司筹
备组组长,永汇信用担保有限公司董事长、总经理,中国华融资产管理公司投资事业
部总经理助理、副总经理,中国长城资产管理公司投资投行事业部副总经理、总经理。
2011 年 7 月起,任博时基金管理有限公司第五届董事会董事。 2013 年 8 月起,任博
时基金管理有限公司第五届董事会副董事长。2014 年 11 月起,任博时基金管理有限
公司第六届董事会副董事长。
    熊剑涛先生,硕士,工程师,董事。1992 年 5 月至 1993 年 4 月任职于深圳山星
电子有限公司。1993 年起,历任招商银行总行电脑部信息中心副经理,招商证券股份
有限公司电脑部副经理、经理、电脑中心总经理、技术总监兼信息技术中心总经理;
2004 年 1 月至 2004 年 10 月,被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员;
2005 年 12 月起任招商证券股份有限公司副总裁,现分管经纪业务、资产管理业务、
信息技术中心,兼任招商期货有限公司董事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会


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副主任委员。 2014 年 11 月起,任博时基金管理有限公司第六届董事会董事。
    王金宝先生,硕士,董事。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工
作,任教师。1995 年 4 月进入招商证券,先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区
总部副总经理(主持工作)、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股
票销售交易部总经理(现更名为机构业务总部)、机构业务董事总经理。 2002 年 10
月至 2008 年 7 月,任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。 2008 年 7
月起,任博时基金管理有限公司第四届至第六届董事会董事。
    杨林峰先生,硕士,高级经济师,董事。1988 年 8 月就职于国家纺织工业部,1992
年 7 月至 2006 年 6 月任职于中国华源集团有限公司,先后任华源发展股份有限公司
(上海证交所上市公司)董秘、副总经理、常务副总经理等职。2006 年 7 月就职于上
海市国资委直属上海大盛资产有限公司,任战略投资部副总经理。2007 年 10 月至今,
出任上海盛业股权投资基金有限公司执行董事、总经理。2011 年 7 月至 2013 年 8 月,
任博时基金管理有公司第五届监事会监事。2013 年 8 月起,任博时基金管理有限公司
第五届、第六届董事会董事。
    何迪先生,硕士,独立董事。1971 年起,先后在北京西城区半导体器件厂、北京
东城区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、
布鲁津斯学会、标准国际投资管理公司工作。1997 年 9 月至今任瑞银投资银行副主席。
2008 年 1 月,何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题
研究的非营利公益组织“博源基金会”,并担任该基金会总干事。 2012 年 7 月起,任
博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。
    李南峰先生,学士,独立董事。1969 年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、
四川大学经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司
工作,历任中国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任,深圳国
际信托投资公司副总经理、总经理、董事长、党委书记,华润深国投信托有限公司总
经理、副董事长。1994 年至 2008 年曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长。2010
年退休。2013 年 8 月起,任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。
2、基金管理人监事会成员
    车晓昕女士,硕士,监事。1983 年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠
海证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股
份有限公司财务管理董事总经理。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公司第四至六
届监事会监事。
    余和研先生,监事。1974 年 12 月入伍服役。自 1979 年 4 月进入中国农业银行总
行工作,先后在办公室、农村金融研究所、发展研究部、国际业务部等部门担任科员、
副处长、处长等职务;1993 年 8 月起先后在英国和美国担任中国农业银行伦敦代表处


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首席代表、纽约代表处首席代表;1998 年 8 月回到中国农业银行总行,在零售业务部
担任副总经理。1999 年 10 月起到中国长城资产管理公司工作,先后在总部国际业务
部、人力资源部担任总经理;2008 年 8 月起先后到中国长城资产管理公司天津办事处、
北京办事处担任总经理;2014 年 3 月至今担任中国长城资产管理公司控股的长城国富
置业有限公司监事、监事会主席,长城环亚国际投资有限公司董事;2015 年 7 月起任
博时基金管理有限公司监事。
    赵兴利先生,硕士,监事。1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。1995 年
至 2012 年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏
人寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年 5
月筹备天津港(集团)有限公司金融事业部,2011 年 11 月至今任天津港(集团)有
限公司金融事业部副部长。2013 年 3 月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事
会监事。
    郑波先生,博士,监事。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管
理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008 年 7 月起,任
博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。
    林琦先生,硕士,监事。1998 年起历任南天信息系统集成公司任软件工程师、北
京万豪力霸电子科技公司任技术经理、博时基金管理有限公司 mis 系统分析员、东方
基金管理有限公司总经理助理、博时基金管理有限公司信息技术部副总经理。现任博
时基金管理有限公司信息技术部总经理。2010 年 4 月起,任博时基金管理有限公司第
四至六届监事会监事。
    严斌先生,硕士,监事。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有
限公司工作。现任博时基金管理有限公司财务部副总经理。2015 年 5 月起,任博时基
金管理有限公司第六届监事会监事。
    车晓昕女士,硕士,监事。1983 年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠
海证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股
份有限公司财务管理董事总经理。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公司第四至六
届监事会监事。
    余和研先生,监事。1974 年 12 月入伍服役。自 1979 年 4 月进入中国农业银行总
行工作,先后在办公室、农村金融研究所、发展研究部、国际业务部等部门担任科员、
副处长、处长等职务;1993 年 8 月起先后在英国和美国担任中国农业银行伦敦代表处
首席代表、纽约代表处首席代表;1998 年 8 月回到中国农业银行总行,在零售业务部
担任副总经理。1999 年 10 月起到中国长城资产管理公司工作,先后 在总部国际业务
部、人力资源部担任总经理;2008 年 8 月起先后到中国长城资产管理公司天津办事处、
北京办事处担任总经理;2014 年 3 月至今担任中国长城资产管理公司控股的长城国富


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置业有限公司监事、监事会主席,长城环亚国际投资有限公司董事;2015 年 7 月起任
博时基金管理有限公司监事。
       赵兴利先生,硕士,监事。1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。1995 年
至 2012 年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏
人寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年 5
月筹备天津港(集团)有限公司金融事业部,2011 年 11 月至今任天津港(集团)有
限公司金融事业部副部长。2013 年 3 月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事
会监事。
       郑波先生,博士,监事。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管
理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008 年 7 月起,任
博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。
       林琦先生,硕士,监事。1998 年起历任南天信息系统集成公司任软件工程师、北
京万豪力霸电子科技公司任技术经理、博时基金管理有限公司 mis 系统分析员、东方
基金管理有限公司总经理助理、博时基金管理有限公司信息技术部副总经理。现任博
时基金管理有限公司信息技术部总经理。2010 年 4 月起,任博时基金管理有限公司第
四至六届监事会监事。
       严斌先生,硕士,监事。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有
限公司工作。现任博时基金管理有限公司财务部副总经理。2015 年 5 月起,任博时基
金管理有限公司第六届监事会监事。
       3、高级管理人员
       张光华先生,简历同上。
       江向阳先生,简历同上。
       王德英先生,硕士,副总经理。1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经
理、清华紫光股份公司 cad 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限
公司,历任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。
现任公司副总经理,兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董
事。
       董良泓先生,cfa,mba,副总经理。1993 年起先后在中国技术进出口总公司、中
技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。
2005 年 2 月加入博时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理,特定资产高级投资
经理,研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经 理、特定资产管理部
总经理。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理,兼任博时基金(国
际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
       邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公


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司从事投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助
理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基
金经理、固定收益部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总
经理、兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
    徐卫先生,硕士,副总经理。1993 年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监
会、摩根斯坦利华鑫基金工作。2015 年 6 月加入博时基金管理有限公司,现任公司副
总经理。
    孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入
博时基金管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督
察长,兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。
    4、本基金基金经理
    赵云阳先生,硕士。2003 年至 2010 年在晨星中国研究中心工作。2010 年加入博时基金
管理有限公司,历任量化分析师、基金经理助理、博时特许价值股票基金基金经理至(2013
年 9 月 13 日至 2015 年 2 月 9 日)。现任博时深证基本面 200etf 基金兼博时深证基本面 200etf
联接基金(2012 年 11 月 13 日至今)、上证企债 30etf 基金(2013 年 7 月 11 日至今)、博
时招财一号保本基金(2015 年 4 月 29 日至今)、博时中证淘金大数据 100 基金(2015 年 5
月 4 日至今)、博时沪深 300 指数基金(2015 年 5 月 5 日至今)、博时证券保险指数分级
基金(2015 年 5 月 19 日至今)、博时黄金 etf 基金(2015 年 10 月 8 日至今)、博时上证
50etf 基金及其联接基金(2015 年 10 月 8 日至今)、博时银行分级基金(2015 年 10 月 8
日至今)的基金经理。
    历任基金经理:王政先生,2011 年 6 月至 2012 年 11 月担任本基金的基金经理。
    5、投资决策委员会成员
    委员:江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊。
    江向阳先生,简历同上。
    邵凯先生,简历同上。
    黄健斌先生,工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理
有限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入
博时基金管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、
固定收益部副总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理
兼固定收益总部董事总经理、年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、
兼任博时资本管理有限公司董事。
    李权胜先生,硕士。2001 年起先后在招商证券、银华基金工作。2006 年加入博
时基金管理有限公司,历任研究员、研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特
定资产管理部副总经理、博时医疗保健行业股票基金基金经理、股票投资部副总经理、


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股票投资部成长组投资总监。现任股票投资部总经理兼价值组投资总监、博 时精选股
票基金基金经理。
    欧阳凡先生,硕士。2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011
年加入博时基金管理有限公司,曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助
理。现任特定资产管理部总经理兼社保组合投资经理。
    魏凤春先生,经济学博士。1993 年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、
江南证券、中信建投证券公司工作。2011 年加入博时基金管理有限公司,曾任投资经
理。现任宏观策略部总经理兼博时抗通胀增强回报( qdii-fof)基金、博时平衡配置
混合基金的基金经理。
    王俊先生,硕士,cfa。2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金
管理有限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理。现任研
究部总经理兼博时主题行业股票(lof)基金、博时国企改革股票基金、博时丝路主题
股票基金的基金经理。

    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。


                                二、 基金托管人


    (一)基金托管人概况
    公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
    公司法定英文名称:bank of communications co.,ltd
    法定代表人:牛锡明
    住    所:上海市浦东新区银城中路 188 号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
    邮政编码:200120
    注册时间:1987 年 3 月 30 日
    注册资本:742.62 亿元
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号
    联系人:汤嵩彦
    电   话:95559
    交通银行始建于 1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国发钞行之一。
1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银
行,总部设在上海。2005 年 6 月,交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007 年 5 月在
上海证券交易所挂牌上市。根据 2014 年《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通
银行一级资本位列第 19 位,跻身全球银行 20 强;根据《财富》杂志发布的“世界 500 强


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公司”排行榜,交通银行位列第 217 位。2014 年荣获《首席财务官》杂志评选的“最佳资
产托管奖”。
    截至 2015 年 9 月 30 日,交通银行资产总额达到人民币 7.21 万亿元,实现净利润人民
币 520.40 亿元。
    交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多年基金、
证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级
专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,
是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

     (二)主要人员情况
    牛锡明先生,董事长、执行董事。
    牛先生 2013 年 10 月至今任本行董事长、执行董事,2013 年 5 月至 2013 年 10 月任
本行董事长、执行董事、行长,2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董事长、执行董事、
行长。牛先生 1983 年毕业于中央财经大学金融系,获学士学位,1997 年毕业于哈尔滨工
业大学管理学院技术经济专业,获硕士学位,1999 年享受国务院颁发的政府特殊津贴。
    彭纯先生,副董事长、执行董事、行长。
    彭先生 2013 年 11 月起任本行副董事长、执行董事,2013 年 10 月起任本行行长;2010
年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行
董事、总经理;2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董事、副行长;2004 年 9 月至 2005
年 8 月任本行副行长;2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行长助理;2001 年 9 月至
2004 年 6 月任本行行长助理;1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长,南
宁分行行长,广州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
    袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁。
    袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁;2007 年 12 月至 2015 年 8 月,
历任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;1999 年 12
月至 2007 年 12 月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长,
会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,
2005 年于新疆财经学院获硕士学位。

    (三)基金托管业务经营情况
    截止 2015 年 9 月 30 日,交通银行共托管证券投资基金 139 只。此外,还托管了基金
公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募
投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、qfii 证券投资
资产、rqfii 证券投资资产、qdii 证券投资资产和 qdlp 资金等产品。




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                              三、 相关服务机构

一、基金份额销售机构
1.申购赎回代理券商(简称“一级交易商”)

  (1)广发证券股份有限公司
注册地址:       广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:       广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、
                 44 楼
法定代表人:     孙树明
联系人:         黄岚
电话:           020-87555888
传真:           020-87555305
客户服务电话:   95575 或致电各地营业网点
网址:           


  (2)中国银河证券股份有限公司
注册地址:       北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 c 座
办公地址:       北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 c 座 2-6 层
法定代表人:     陈有安
联系人:         田薇
电话:           010-66568430
传真:           010-66568990
客户服务电话:   4008888888
网址:           


  (3)海通证券股份有限公司
注册地址:       上海市淮海中路 98 号
办公地址:       上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:     王开国
联系人:         李笑鸣
电话:           4008888001
传真:           021-63602722
客户服务电话:   95553
网址:           


  (4)兴业证券股份有限公司
注册地址:       福州市湖东路 99 号标力大厦


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办公地址:       上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人:     兰荣
联系人:         谢高得
电话:           021-38565785
传真:           021-38565783
客户服务电话:   4008888123
网址:           


 (5)东兴证券股份有限公司
注册地址:       北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 b 座 12-15 层
办公地址:       北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 b 座 12-15 层
法定代表人:     徐勇力
联系人:         汤漫川
电话:           010-66555316
传真:           010-66555246
客户服务电话:   4008888993
网址:           


 (6)方正证券股份有限公司
注册地址:       湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:       湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:     雷杰
联系人:         郭军瑞
电话:           0731-85832503
传真:           0731-85832214
客户服务电话:   95571
网址:           


 (7)齐鲁证券有限公司
注册地址:       山东省济南市经十路 20518 号
办公地址:       山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人:     李玮
联系人:         吴阳
电话:           0531-81283938
传真:           0531-81283900
客户服务电话:   95538
网址:           

                                          12
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  (8)华福证券有限责任公司
注册地址:       福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:       福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:     黄金琳
联系人:         张腾
电话:           0591-87383623
传真:           0591-87383610
客户服务电话:   96326(福建省外请加拨 0591)
网址:           


(9)中国中投证券有限责任公司
注册地址:       深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 a 栋第 18 层-21 层及
                 第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、
                 23 单元
办公地址:       深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 a 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人:     龙增来
联系人:         刘毅
电话:           0755-82023442
传真:           0755-82026539
客户服务电话:   4006008008
网址:           


(10)湘财证券有限责任公司
注册地址:       湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址:       湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人:     林俊波
联系人:         钟康莺
电话:           021-68634518-8503
传真:           021-68865938
客户服务电话:   4008881551
网址:           


(11)华泰证券股份有限公司
注册地址:       江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:       江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:     吴万善


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联系人:           庞晓芸
电话:             025-84457777
传真:             025-84579763
客户服务电话:     95597
网址:             



    2.二级市场交易代理券商

    包括具有经纪业务资格及深圳证券交易所会员资格的所有证券公司。
    3.基金管理人可根据有关法律法规,选择其他符合要求的机构代理发售本基金,并及
时公告。
    二、登记结算机构
    名称:中国证券登记结算有限责任公司
    注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
    办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
    法定代表人:金颖
    电 话:0755-25946013
    传 真:0755-25987122
    联系人:严峰
    三、律师事务所和经办律师
    名称:上海市通力律师事务所
    注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    电话: 021- 31358666
    传真: 021- 31358600
    负责人:俞卫锋
    联系人:安冬
    经办律师:安冬、孙睿
    四、会计师事务所和经办注册会计师
    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
    办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
    执行事务合伙人:李丹
    联系电话:(021)23238888
    传真:(021)23238800

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    联系人:沈兆杰
    经办注册会计师:薛竞、沈兆


                                 四、 基金的名称

    深证基本面 200 交易型开放式指数证券投资基金


                                 五、 基金的类型

    交易型开放式


                             六、 基金的投资目标

    紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。


                                  七、 投资方向

    本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。本基金跟踪标的指数成份股和备选成
份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%。

    为更好地实现基金的投资目标,本基金可能会少量投资于国内依法发行上市的非成份股

(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、新股、债券、货币市场工具、

权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但

须符合中国证监会的相关规定)。


                                  八、 投资策略

    本基金为完全被动式指数基金,采用完全复制法,即按照成份股在标的指数中的基准权
重来构建指数化投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。但因特殊
情况(比如流动性不足等)导致本基金无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可使用
其他合理方法进行适当的替代。
    本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品,如权证以及其他与标
的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的衍生工具,包括融资融券等。本基金投资股指
期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票
仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。


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    在正常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过
0.2%,年跟踪误差不超过 2%。如因标的指数编制规则调整等其他原因,导致基金跟踪偏离
度和跟踪误差超过了上述范围,基金管理人应采取合理措施,避免跟踪偏离度和跟踪误差的
进一步扩大。
    1、投资决策依据
    有关法律、法规、基金合同以及标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策
依据。
    2、投资管理体制
    本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会负责做出
有关标的指数重大调整的应对决策、基金组合重大调整的决策,以及其他单项投资的重大决
策。基金经理负责做出日常标的指数跟踪维护过程中的组合构建、组合调整及基金每日申购
赎回清单的编制等决策。
    3、投资管理程序
    研究、投资决策、组合构建、交易执行、投资绩效评估、组合监控与调整各环节的相互
协调与配合,构成了本基金的投资管理程序。
    (1)研究。基金管理人的研究部依托公司整体研究平台,整合外部信息包括券商等外
部研究力量的研究成果,开展标的指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流
动性分析、误差及其归因分析等工作,并撰写相关的研究报告,作为本基金投资决策的重要
依据;
    (2)投资决策。基金管理人的投资决策委员会依据研究部提供的研究报告,定期或遇
重大事件时临时召开投资决策委员会议,对相关事项做出决策。基金经理根据投资决策委员
会的决议,做出基金投资管理的日常决策;
    (3)组合构建。结合研究报告,基金经理主要采取完全复制法,即完全按照标的指数
的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进
行相应的调整。在追求跟踪误差和跟踪偏离度最小化的前提下,基金经理可采取适当的方法,
提高投资效率,降低交易成本,控制投资风险;
    (4)交易执行。基金管理人的交易部负责本基金的具体交易执行,交易部同时履行一
线监控的职责;
    (5)投资绩效评估。本基金管理人定期和不定期对本基金的投资绩效进行评估,并撰
写相关的绩效评估报告,确认基金组合是否实现了投资预期,投资策略是否成功,并对基金
组合误差的来源进行归因分析等。基金经理依据绩效评估报告总结或检讨以往的投资策略,
如果需要,亦对投资组合进行相应的调整;
    (6)组合监控与调整。基金经理根据标的指数的每日变动情况,结合成份股等的基本
面情况、流动性状况、基金申购赎回的现金流量情况,以及基金投资绩效评估结果等,对基


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 金投资组合进行动态监控和调整,密切跟踪标的指数。
       基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下,根据环境的变化和基金实际投资的需
 要,有权对上述投资程序做出调整,并将调整内容在基金招募说明书及招募说明书更新中予
 以公告。

                              九、 基金的业绩比较基准

       本基金的业绩比较基准为标的指数,即深证基本面 200 指数。该指数属于价格指数。
 如果中证指数有限公司变更或停止深证基本面 200 指数的编制及发布,或者深证基本面 200
 指数被其他指数所替代,或者由于指数编制方法等重大变更导致深证基本面 200 指数不宜
 继续作为本基金的标的指数,或者证券市场有其他代表性更强、更适合于本基金投资的指数
 推出,基金管理人依据维护投资者合法权益的原则,在履行适当程序后有权变更本基金的标
 的指数并相应地变更业绩比较基准。

                              十、 基金的风险收益特征

       本基金属于股票型基金,其预期收益及风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市
 场基金,属于高风险/高收益的开放式基金。
       本基金为被动式投资的股票型指数基金,主要采用完全复制策略,跟踪深证基本面 200
 指数,其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。

                              十一、       基金投资组合报告

       1 报告期末基金资产组合情况

  序                                                                              占基金总资产的
                       项目                             金额(元)
号                                                                                  比例(%)
  1      权益投资                                           37,395,225.16                     96.55
         其中:股票                                         37,395,225.16                     96.55
  2      固定收益投资                                                      -                        -
         其中:债券                                                        -                        -
            资产支持证券                                                   -                        -
  3      贵金属投资                                                        -                        -
  4      金融衍生品投资                                                    -                        -
  5      买入返售金融资产                                                  -                        -
         其中:买断式回购的买入返售金
                                                                           -                        -
       融资产
  6      银行存款和结算备付金合计                            1,295,923.99                      3.35
  7     其他各项资产                                             41,319.21                     0.11
  8     合计                                                38,732,468.36                   100.00

       2 报告期末按行业分类的股票投资组合
                                               17
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                                                                                       占基金资产净值
代码                  行业类别                             公允价值(元)
                                                                                         比例(%)
 a     农、林、牧、渔业                                                  44,612.52                 0.12
 b     采矿业                                                           880,378.12                 2.29
 c     制造业                                                       22,556,066.14                 58.78
 d     电力、热力、燃气及水生产和供应业                               1,057,505.72                 2.76
 e     建筑业                                                           389,687.28                 1.02
 f     批发和零售业                                                   1,624,807.64                 4.23
 g     交通运输、仓储和邮政业                                           350,705.01                 0.91
 h     住宿和餐饮业                                                                -                   -
       信息传输、软件和信息技术服务业
 i                                                                      431,768.39                 1.13

 j     金融业                                                         2,687,702.96                 7.00
 k     房地产业                                                       5,812,796.17                15.15
 l     租赁和商务服务业                                                 856,612.01                 2.23
 m     科学研究和技术服务业                                                        -                   -
 n     水利、环境和公共设施管理业                                       511,473.82                 1.33
 o     居民服务、修理和其他服务业                                                  -                   -
 p     教育                                                                        -                   -
 q     卫生和社会工作                                                              -                   -
 r     文化、体育和娱乐业                                               191,109.38                 0.50
 s     综合                                                                        -                   -
       合计                                                         37,395,225.16                 97.44

           3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
     细

          序      股票代                            数量                                     占基金资产
                                 股票名称                            公允价值(元)
          号        码                             (股)                                    净值比例(%)
          1       000002          万科 a           289,282               3,682,559.86                  9.60
          2       000651         格力电器           98,624               1,595,736.32                  4.16
          3       000858          五粮液            51,627               1,328,362.71                  3.46
          4       000333         美的集团           46,138               1,164,061.74                  3.03
          5       000630         铜陵有色          334,250               1,119,737.50                  2.92
          6       000001         平安银行           99,918               1,048,139.82                  2.73
          7       002024         苏宁云商           57,950                  702,354.00                 1.83
          8       002183          怡亚通               9,348                683,806.20                 1.78
          9       000066         长城电脑           31,224                  672,564.96                 1.75
          10      000157         中联重科          133,545                  666,389.55                 1.74

           4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
           本基金本报告期末未持有债券。

           5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明

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细
     本基金本报告期末未持有债券。

    6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
     本基金本报告期末未持有资产支持证券。

       7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
     本基金本报告期末未持有贵金属投资。

       8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
     本基金本报告期末未持有权证。

       9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
     报告期末本基金未投资股指期货交易。

       10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
     报告期末本基金未投资国债期货交易。

       11 投资组合报告附注

     11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
     11.2 报告期内基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选
股票库之外的股票。

     11.3 其他各项资产构成

     序号             名称                                    金额(元)
        1      存出保证金                                                          13,133.52
        2      应收证券清算款                                                      27,919.57
        3      应收股利                                                                     -
        4      应收利息                                                               266.12
        5      应收申购款                                                                   -
        6      其他应收款                                                                   -
        7      待摊费用                                                                     -
        8      其他                                                                         -
        9      合计                                                                41,319.21

     11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
     本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

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        11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

                                                   流通受限部分           占基金资产       流通受限情况说
        序号        股票代码        股票名称
                                                 的公允价值(元)         净值比例(%)            明
           1         000858         五 粮 液        1,328,362.71                 3.46          公告重大事项
           2         000630         铜陵有色        1,119,737.50                 2.92          公告重大事项
           3         002183         怡 亚 通           683,806.20                1.78          公告重大事项
           4         000066         长城电脑           672,564.96                1.75          公告重大事项

        11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
       由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
                                      十二、        基金的业绩

        基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
    基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
    资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
        自基金合同生效开始基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:
                          净值增长       净值增长率      业绩比较基      业绩比较基准收
      期       间                                                                            ①-③      ②-④
                             率①        标准差②        准收益率③        益率标准差④
2011.6.10-2011.12.31        -28.79%            1.31%         -25.35%               1.42%      -3.44%     -0.11%
2012.1.1-2012.12.31             0.76%          1.40%            0.97%              1.41%      -0.21%     -0.01%
2013.1.1-2013.12.31            -3.34%          1.41%          -3.91%               1.42%       0.57%     -0.01%
2014.1.1-2014.12.31            50.09%          1.22%          49.34%               1.23%       0.75%     -0.01%
2015.1.1-2015.9.30             -0.97%          2.59%           -2.32%              2.75%       1.35%     -0.16%
2011.6.10-2015.9.30             3.08%          1.63%           5.65%               1.69%      -2.57%     -0.06%


                                   十三、        基金费用与税收

        一、与基金运作有关的费用

        (一)基金费用的种类
        1、基金管理人的管理费;
        2、基金托管人的托管费;
        3、基金上市费及年费;
        4、基金的指数使用费;
        5、基金的证券交易费用;
        6、基金合同生效以后的与基金相关的信息披露费用;
        7、基金份额持有人大会费用;
        8、基金合同生效以后的与基金相关的会计师费和律师费;
        9、基金银行汇划费用;


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    10、按照国家有关规定可以列入的其他费用。
    上述费用从基金财产中支付。

    (二)、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费率为年费率 0.50%。
    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:
    h =e×年管理费率÷当年天数
    h 为每日应计提的基金管理费
    e 为前一日基金资产净值
    基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人。
    2、基金托管人的基金托管费
    本基金的托管费率为年费率 0.10%。
    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:
    h =e×年托管费率÷当年天数
    h 为每日应计提的基金托管费
    e 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一
次性支付给基金托管人。
    3、基金合同生效后的指数许可使用费
    本基金作为指数基金,需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中
证指数有限公司支付指数使用费。基金合同生效后的指数许可使用费从基金财产中列支,按
前一日基金资产净值及指数许可使用费年费率每日计提,逐日累计。计算方法如下:
    h=e×i÷当年天数
    h 为每日应计提的指数许可使用费
    e 为前一日的基金资产净值
    i 为基金管理人与本基金的标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指
数许可使用费年费率。
    在本基金成立之后的前四个年度,指数许可使用费年费率分别为万分之四(第一年度)、
万分之六(第二年度)、万分之八(第三年度)、万分之十(第四年度)。从本基金成立的
第五个年度起,如果本基金资产净值超过或等于人民币 40 亿元,指数许可使用费年费率为
万分之十;如果本基金资产净值不足人民币 40 亿元,则指数许可使用费年费率为万分之十

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二。
    每季指数许可使用费下限为人民币壹拾伍万元(15 万元),该下限超出当季累计指数
使用费的部分(即:每季指数许可使用费收取下限减当季累计指数许可使用费)由基金管理
人承担。但在基金合同生效的当季,不设此下限,按实际计提的金额支付。
    基金合同生效后的指数许可使用费按季支付,于次季前 2 个工作日内从基金财产中一
次性支付。
    由于中证指数有限公司保留变更或提高指数使用费的权利,如果指数使用费的计算方
法、费率等发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应及
时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公告。
    4、除管理费和托管费之外的基金费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应
协议的规定,列入或摊入当期基金费用。

       二、与基金销售有关的费用
    1、申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其
他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时,基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现
金替代、现金差额及其他对价。
    2、申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。
    申购、赎回清单由基金管理人编制。t 日的申购、赎回清单在当日深圳证券交易所开市
前公告。如遇特殊情况,可以适当延迟计算或公告,并报中国证监会备案。申购、赎回清单
的内容与格式见本基金招募说明书。
    3、投资者在申购或赎回基金份额时,申购赎回代理券商可按照不超过 0.5%的标准收
取佣金,其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

    4、t 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 t+1 日公告,计算公式为计算日基金

资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。

       三、不列入基金费用的项目
    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律
师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。

       四、基金管理费和基金托管费的调整
    在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下,基金管理人和基金托管人可协商酌
情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新
的费率实施日前 2 日在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理人网站上刊登公告。
       五、其他费用
    按照国家有关规定和基金合同约定,基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用,并


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按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。
    六、税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

                 十四、        对招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法

律法规的要求,对本基金管理人于2015年1月24日刊登的本基金原招募说明书(《博时深证基

本面200etf基金更新招募说明书》)进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资

经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下:

    1、在“三、基金管理人”中,对基金管理人博时基金管理公司的基本情况进行了更新;

    2、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基本情况、主要人员情况及相关业务经

营情况进行了更新;

    3、在“五、相关服务机构”中,更新了相关服务机构的内容,增加了新增的代销机构;

    4、在“九、基金的投资”中,更新了本基金截止时间为2015年9月30日的基金股票及其

它资产投资组合的数据及列表;

    5、在“十、基金的业绩”中,更新了本基金截止时间为2015年9月30日的数据;

    6、在“十二、基金资产的估值”中,按照博时基金2015年3月26日调整交易所固定收益

品种估值方法的公告内容进行了更新;

    7、在“二十二、 其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新:

    (一)、 2015年10月26日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

《深证基本面200交易型开放式指数证券投资基金2015年第3季度报告》;

    (二)、 2015年09月18日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

《20150918关于博时旗下部分开放式基金增加深圳富济财富管理有限公司为代销机构并参

加其网上交易申购及定投费率优惠活动的公告》;

    (三)、 2015年08月27日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

《深证基本面200交易型开放式指数证券投资基金2015年半年度报告(摘要)》;


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                    深证基本面 200 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号


    (四)、 2015年08月27日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

《深证基本面200交易型开放式指数证券投资基金2015年半年度报告(正文)》;

    (五)、 2015年08月01日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

《关于博时旗下部分开放式基金参加上海浦东发展银行股份有限公司网上银行、手机银行申

购费率优惠活动的公告》;

    (六)、 2015年07月25日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

《博时深证基本面200etf招募更新说明书2015年第2号(摘要)》;

    (七)、 2015年07月25日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

《博时深证基本面200etf招募更新说明书2015年第2号(正文)》;

    (八)、 2015年07月18日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

《深证基本面200交易型开放式指数证券投资基金2015年第2季度报告》;




                                                                   博时基金管理有限公司
                                                                         2016 年 1 月 23 日




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