南方食品：A股限制性股票激励计划实施考核管理办法 公告日期 2014-11-04                      南方黑芝麻集团股份有限公司
           A 股限制性股票激励计划实施考核管理办法
    南方黑芝麻集团股份有限公司(以下简称“南方食品”或“公司”)拟按照《南方黑芝麻集团股份有限公司 A 股限制性股票激励计划(草案)》(以下简称“激励计划”或“本激励计划”)对公司董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术(业务)人员(以下简称“激励对象”)实施股权激励,以定向发行新股的方式向激励对象授予限制性股票。
    为保证公司限制性股票激励计划的顺利进行,进一步完善公司法人治理结构,形成良好均衡的价值分配体系,激励公司高级管理人员、中层管理人员和核心技术(业务)人员诚信勤勉地开展工作,保证公司业绩稳步提升,提升公司凝聚力和竞争力,确保公司发展战略和经营目标的实现,从而实现股东利益的最大化,根据相关的法律法规和公司实际经营情况,特制定本办法。
    一、总则
    (一)考核评价坚持公正、公平、公开的原则,按照本办法对考核对象进行考核评价,实现限制性股票激励与本人工作业绩、工作能力、工作态度紧密结合。
    (二)本办法适用于由董事会薪酬与考核委员会考核确定的、董事会及股东大会审议通过的激励计划的所有激励对象。
    二、考核组织与权限
    (一)公司董事会负责本办法的审批,并负责领导考核工作。
    (二)董事会薪酬与考核委员会、总裁办公会、人力资源管理中心、证券投资中心负责考核管理与实施工作,审计监察中心、财税管理中心等负责提供考核支持,公司其他相关部门应积极配合。
    三、考核体系
    (一)考核对象
    董事会薪酬与考核委员会考核确定的、董事会及股东大会审议通过的南方食品限制性股票激励计划的所有激励对象。
    (二)考核期间和次数
    1、考核期间
    激励对象获授或限制性股票解禁前一会计年度。
    2、考核次数
    限制性股票激励计划实施的每年度考核一次,考核年度为 2015-2017 年。
    (三)考核内容
    1、资格能力(满分 10 分):专业(业务)水平;内部管理水平、作业能力;对外协调、团队协作能力;发展能力(任职资格改进、技能提升)。
    2、工作态度(满分 15 分):基本行为准则;责任心;敬业精神;奉献精神;团队精神。
    3、综合绩效(满分 75 分):个人绩效达标;对直接上级所辖部门贡献;对相关部门贡献。
    (四)考核办法
    1、评分主体按照考核内容对激励对象的三方面进行评分。
       考核对象                    评分主体                 评分占比
                                    董事会                     60%
    董事、高级管理人员             同级相关人员                   20%
                                   直接下级                    20%
                                   公司高管                    20%
                                   直接上级                    40%
       其他人员
                                同级相关人员                   20%
                                   直接下级                    20%
    2、考核加分:考核期间,有效果明显的工作创新或完成工作量较大的超额工作,经薪酬与考核委员会确认,获得额外加分(数值一般不超过 5 分),并反映在综合考核结论中。
    3、考核减分:工作期间,本人或下属发生重大差错或失误,给公司造成经济损失,数额较大等行为应予减分 5 分以上,直至取消业绩分数,并反映在综合考核结论中;工作期间本人发生收受回扣、贪污、故意泄露公司市场信息、技术机密等等重大违纪行为的,经董事会薪酬与考核委员会确认,直接取消激励资格。
    (五)考核程序
    1、公司董事、高级管理人员在每年年初与公司签署《目标责任书》或部门《年度工作目标计划表》,约定年度考核目标及考核办法,经董事会薪酬与考核委员会审核通过后,交由证券投资中心备案。
    2、中层管理人员、公司核心业务(技术)人员及董事会认为对公司有特殊贡献的其他人员填写《个人工作计划》,经总裁办公会审核通过后,交由证券投资中心备案。
    3、考核对象每季度填写《季度工作目标计划表》(季度表系年度计划表的指标分解),交由证券投资中心备案。
    4、根据公司实际情况的变化和工作的需要,调整年初制定的年度工作目标计划时须经审核后在证券投资中心备案。
    5、证券投资中心在每年解锁日前两个月向人力资源管理中心提供激励对象考核名单,人力资源管理中心根据评分主体对激励对象的评分出具考核报告初稿;审计监察中心、财税管理中心等相关部门负责提供考核支持;
    6、董事会薪酬与考核委员会对考核报告的初稿进行审核、调整、确认,并出具正式的考核评估报告。考核评估报告需对每一个考核对象给出明确的“合格”或“不合格”的综合考核结论,其中,70 分以上(含 70 分)为“合格”,70 分以下为“不合格”。
    四、考核结果的应用
    (一)作为限制性股票激励计划的解锁依据,考核结果为 “合格”和“不合格”。董事会薪酬与考核委员会可根据激励对象前一年度绩效考核结果,考核合格的全部解锁,若考核不合格的,则限制性股票不得解锁。
    (二)考核合格及以上的激励对象按如下程序办理解锁:
    1、激励对象向董事会提交《限制性股票解锁申请书》,提出解锁申请;
    2、董事会对申请人的解锁资格与解锁条件审查确认;
    3、激励对象的解锁申请经董事会确认后,由证券投资中心统一办理满足解锁条件的限制性股票解锁事宜。
    (三)考核结果为“不合格”的员工,公司将根据激励计划的有关规定,其对应的解锁期内相应解锁比例的限制性股票不得解锁,并由公司回购注销。
    五、考核结果管理
    (一)考核指标和结果的修正
    考核结束后,公司董事会薪酬与考核委员会应对受客观环境变化等因素影响较大的考核指标和考核结果进行修正。
    (二)考核结果反馈
    被考核者有权了解自己的考核结果,董事会薪酬与考核委员会工作小组应在考核结束后五个工作日内向被考核者通知考核结果。
    (三)考核结果归档
    考核结束后,考核结果作为保密资料归档案保存。
    (四)考核结果申诉
    被考核者如对考核结果有异议,首先应通过双方的沟通来解决。如果不能妥善解决,被考核者可以向董事会薪酬与考核委员会提出申诉,委员会在接到申诉之日起十日内,对申诉者的申诉请求予以答复。
    六、附则
    (一)本办法由董事会负责制订、解释及修订。
    (二)本办法自股东大会审议通过并自股权激励计划生效后开始实施。
    南方黑芝麻集团股份有限公司
            董 事 会
    二〇一四年十一月四日5