山东证监局举办辖区上市公司2016年第一期董事、监事培训班

时间：2016-08-09 来源：

　  7月14日至15日，山东证监局在烟台龙口举办了山东辖区上市公司2016年第一期董事、监事培训班。本次培训以“规范”、“发展”、“警示”、“交流”为主题，旨在通过培训切实增强辖区上市公司董事、监事勤勉尽责意识，提升其职业素养。山东证监局赵洪军副局长出席培训班并讲话。辖区上市公司董事、监事240余人参加了培训。

　　赵洪军介绍了山东辖区资本市场发展基本情况，深入阐释了上市公司董事、监事所担负的忠实勤勉义务，要求董事、监事提高对尽职尽责的认识。他指出，上市公司作为公众公司，其健康发展不仅关系到众多股东的利益，更关系到整个资本市场的发展基础，上市公司董事、监事，应该站在切实维护投资者合法权益，切实维护资本市场长期、稳定、健康发展的角度来深刻认识和理解法定的责任和义务，不断提高履职尽责的自觉性和主动性。他强调，在上市公司转型创新发展的过程中，依法合规运作是基本的生命线，董事、监事的违法违规行为将使公司再融资或并购重组受阻，并可能导致公司错失实现产业转型升级的有利时机。他提醒董事、监事勿闯虚假信息披露、内幕交易、背信损害上市公司利益、操纵市场、短线交易的法律红线，切勿铤而走险，因小失大。最后，赵洪军结合日常监管对参加培训董事、监事提出了三点要求：一是知法懂法，把监管法规政策学习作为一项日常工作任务，不断提高专业胜任能力；二是诚信守法，在明晰自身义务的基础上勤勉尽责，切实履行法定义务；三是审慎履职，审慎参与公司战略发展方面决策，维护公司长远利益。

　　培训班上，来自证监会上市部、处罚委，上海证券交易所，山东大学以及中联资产评估集团有限公司的专家分别就上市公司并购重组监管政策、上市公司违法典型案例分析、上市公司信息披露监管要求、当前宏观经济形势与供给侧结构性改革、中国企业海外并购等专题进行了授课。培训班上，辖区鲁信创投、九阳股份两家公司的代表就规范发展有效做法做了交流分享。

为给辖区上市公司规范运作提供明确的行为指引，我局编修并下发了《上市公司规范运作读本》，书中提出了上市公司及董事、监事最为基本的规范运作要求，指出了公司治理中常见的问题，摘编了有关违法行为典型案例及相关的法律法规。

　  培训结束后，参会人员普遍反映，本次培训安排紧密结合了当前上市公司规范运作和转型发展的新形势、新要求，培训内容务实新颖、针对性强，有助于进一步提高自身对勤勉尽职的认识，，进一步提高合规履职能力。