打造科研产出的闭环  
 

■本报记者 沈春蕾 见习记者 丁宁宁

5月中旬，在广东四象智能制造股份有限公司和东莞市中科冠腾科技股份有限公司创立大会上，出现了两个文质彬彬的人，他们分别是中国科学院深圳先进技术研究院（以下简称深圳先进院）经营性国有资产管理办公室主任黄澍和副主任夏洪流。

黄澍告诉《中国科学报》记者：“由深圳先进院管理的产业基金投资入股的这两家企业已顺利完成股改，下一步将向全国中小企业股份转让系统提出挂牌申请。”

早在今年3月，深圳先进院的孵化平台深圳育成投资的另一家企业——深圳中科讯联科技股份有限公司也实施了股改，并完成全国中小企业股份转让系统挂牌的申请，在证监会备案。

黄澍表示：“我们不仅给企业投入资金，还给他们提供技术支持，同时一方面帮助深圳先进院将自己的科研成果实现技术转移转化，另一方面还帮助科研人员准确聚焦产业需求，从而实现多方共赢。”

职能特殊的办公室

在中科院科研院所里，成立经营性国有资产管理办公室的单位数得过来。“我们的主要工作是关注投资经营政策变化，梳理股权关系。”黄澍说，，“2015年底办公室成立，其前身是产业资源处，是深圳先进院比较早接触资本市场的前端机构。”

工业研究院是深圳先进院的定位，推动研究成果的转移转化和资本运营也是深圳先进院的一项职能。目前，深圳先进院已注资成立两家投资管理有限公司，拥有一只天使基金（中科育成）和三只风投基金（中科道富、中科昂森、中科融信）。

黄澍称：“成立投资管理公司有助于我们更加有效、更加市场化地经营管理好先进院的无形资产。”

截至目前，深圳先进院通过投资管理公司孵化、培育企业超200家，持股91家，持股企业的年营业额达17亿元，资产规模逾80亿元，风投基金在机械制造业、高端医疗设备、精密仪器、高新软件等领域进行了多项股权投资。

“我们的投资对象既有院内项目，也有院外企业。”黄澍指出，“针对院外企业的投资，我们除了资本层面的考量，还特别关注技术合作的可能。”不同于一般风投机构，深圳先进院希望利用自己的技术优势入股企业，实现双赢。

比如，中科讯联公司主营业务为手机芯片、数据通讯芯片、安全芯片、加密芯片的开发、销售，先进院在芯片设计及相关算法上给予了很多帮助；广东四象公司专业生产（加工）金属手机组件、汽车零组件、无人机组件、智能穿戴电子设备零件、医疗器械金属组件等，而东莞冠腾公司是世界第二大的电脑、显示器支架的提供商，先进院在智能与精密制造和设计与仿真等领域的研发成果得以很快应用在产业当中。

两支科研团队获奖

2016年春，深圳先进院根据新颁布的《中华人民共和国促进科技成果转化法》有关规定，给两支科研团队发放一次性大额奖金，也成为深圳先进院转移转化工作中的经典案例。

黄澍介绍：“女研究员李慧云团队就是其中之一，这也是深圳先进院成立以来首次把无形资产投资收益的50%奖励给团队。”

2010年2月，深圳先进院孵化平台深圳中科育成科技有限公司（以下简称中科育成）以李慧云团队软件著作权评估作价111万元，投资成立了一家深圳企业，占有该企业29.6%的股份。

企业成立后，依托中科院在基础和应用领域的丰富科研成果，致力于物联网应用的研发和产业化，具体包括移动支付产品的研发和产业化，以及配套设备的研发和生产等。2014年底，该企业对股东进行分红，深圳先进院分红所得70余万元。

2015年下半年，新成立的经营性国有资产管理办公室核对投资收益到账数据后，根据《深圳先进技术研究院技术成果转移转化管理办法》第二十一条“以转让方式将技术成果提供给他人实施的，所得净收益按深圳先进院30%，研究所20%，技术成果完成人50%的比例进行分配”的规定，“我们就该团队奖励事项向经营性国有资产管理委员会报批，将深圳先进院在该项目中分红所得的50%——35万元，一次性奖励给李慧云团队。”黄澍说，“郑海荣研究员团队是第二支获得重奖的团队，这是先进院成立十年历史上对科研人员单笔金额最大的奖励。”深圳先进院医工所所长郑海荣牵头的影像中心在声辐射力弹性成像技术的研究处于国际先进、国内领先的水平。

2015年，该团队的一系列最新研究成果引起医疗上市公司乐普医疗的青睐，乐普出资900万元购买深圳先进院拥有的涉及二维声辐射力彩色弹性成像的相关核心技术专利7项，并且深圳先进院以另外5项专利入股，与乐普医疗联合成立了中科乐普公司，研制基于二维辐射力彩色弹性成像技术的新型医疗设备，深圳先进院占有该公司25%的股权。

目前深圳先进院已经收到900万元专利购置款，合资公司也已注册完成。深圳先进院将出售7项专利净收益的50%（约360万元）一次性奖励给郑海荣团队及转移转化团队，同时因技术入股，郑海荣团队拥有小部分合资企业的股份。

把股权落到实处

黄澍告诉记者：“从科研投入到知识专利，这是科研机构的一项重要投入产出。然而，在发展的现阶段，科研人员还有义务将知识专利变成经济活力。”如果说科研工作离不开兴趣的支撑，那么技术转化的收益则是科研工作价值的一种体现。

“然而，无形资产变成股权，在很长一段时间里是没有收益的，而且国内中小企业缺乏技术承接能力，只拿专利又很难变成产品。”黄澍表示，“股权激励不仅仅是给个人的奖励，也可能成为未来新的科研投入，从而实现科研投入——知识专利——科研投入的闭环。”

在这个闭环的实现过程中却出现了两个问题，黄澍指出，一是50%的股权目前在许多地方的工商管理局并不认可，那么奖励给科研人员的股权就无法落实到位；二是在处置科技成果所形成的股权时，相关规定指出800万元以上的，需经主管部门审核后报财政部审批，这往往是一个漫长而繁杂的过程。

“不管是跟工商局还是跟财政部打交道，都不是科研人员所擅长。”黄澍希望经营性国有资产管理办公室能帮助科研人员完成这个闭环，让奖励给个人及研究所的股权激励落到实处。

《中国科学报》 (2016-06-13 第6版 院所)