中国证监会新闻发言人邓舸于10月30日的新闻发布会上通报，证监会近日对10宗违法减持案件及8件违法案件作出行政处罚。
其中，10宗违法减持案件共涉及6名自然人股东、5家法人股东及7名责任人，处罚金额10878万元。
8宗违法案件包括某上市公司涉嫌信息披露违法案、某会计师事务所、某资产评估公司涉嫌未勤勉尽责案、某投资公司利用他人账户买卖股票案、李某霞涉嫌内幕交易“新潮实业”案、颜某明涉嫌内幕交易“利欧股份”案、李某捷涉嫌内幕交易“博云新材”案、罗某阳、罗某颖涉嫌内幕交易“东方铁塔”、“黄河旋风”案等，拟罚没金额总计近1.47亿元，拟对8名当事人采取证券市场禁入措施，其中3名当事人为终身禁入，相关案柞己进入事先告知程序。
据邓舸披露，证监会于10月9日、10日对11宗上市公司持股5%以上的股东、一致行动人及实际控制人违反法律规定减持案件进行了集中听证，并向媒体全程公开。
日前，证监会已完成对该11件案件的听证复核工作，并决定对10宗案件作出行政处罚，1宗案件进行补充调查。
听证会上，涉案当事人提出的申辩意见主要包括：违法减持行为没有主观恶意；对法条的理解存在偏差；减持行为存在客观理由；减持没有造成危害后果，没有获取非法利益；与相关人员不构成一致行动人；地方证监局己经对违法减持行为作出监管措施，若再行对同一行为进行处罚，存在“一事二罚”的问题等。
此外一些当事人提交了相关增持材料，申请从轻处罚。
经复核，证监会认为，按照《证券法》相关规定，主观上是否存在恶意、减持原因及目的、危害后果是否严重，并非违法减持未披露行为构成要件，不影响对违法减持行为的认定；对于符合《证券法》等相关法律规定的一致行动人的违法减持行为，证监会严格依法予以查处；而证监会派出机构对部分涉案当事人出具警示函等监管措施，不影响后续的行政处罚。
证监会表示，当事人违法行为达到一定危害程度，需要依法进行行政处罚的，必须严格履职，绝不姑息。但对于相关当事人大比例增持的情节，证监会也依法统一予以考量，作出了从轻处罚的决定。
此外，对于8宗违法案件，证监会表示，上市公司信息披露违法行为误导、欺诈投资者，严重损害资本市场的“三公”秩序，证券服务机构怠于履行勤勉尽责法定义务，违背了市场“看门人”的诚信原则，法人利用他人账户买卖证券行为扰乱了证券市场管理秩序，内幕交易行为滥用“内部人”的信息优势与其他投资者进行不公平交易，必须严厉打击。
以下为8宗违法案件详情：
某上市公司涉嫌信息披露违法案
该上市公司通过提前确认收入、延后确认年终奖，虚构合同虚增收入等多种方式，虚增2013年度利润，实现2013年年度报告扭亏为盈。
证监会拟责令该上市公司改正，给予警告并处以60万元顶格罚款，对其董事、监事、高级管理人员、相关中层人员给予警告，并依据其责任大小分别给予30万元到3万元不等的罚款处罚，对直接参与财务舞弊的董事长兼总经理、董事会秘书、财务总监、分管营销副总经理、财务部经理采取5年证券市场禁入措施。
某会计师事务所涉嫌未勤勉尽责案
某会计师事务所在为上市公司开展年报审计业务中涉嫌未勤勉尽责，未执行必要的审计程序，未获取充分适当的审计证据。
证监会拟责令其改正，没收其业务收入70万元并处以3倍罚款，对直接负责的两名注册会计师给予警告，并分别处以10万元顶格罚款。
某资产评估公司涉嫌未勤勉尽责案
某资产评估公司在为上市公司开展资产评估业务过程中，涉嫌违反多项执业准则，证监会拟责令其改正，没收其业务收入12万元并处以3倍罚款，对两名直接负责的资产评估师给予警告，并分别处以10万元顶格罚款。
某投资公司利用他人账户买卖股票案
公司实际控制人周某洁自2014年开始操作使用他人账户，利用投资公司闲置资金买卖股票，，盈亏由该公司承担，合计获利约4101.56万元。
证监会拟责令该投资公司改正，没收其违法所得并处以1倍罚款，对周某洁给子警告并处以10万元顶格罚款。
李某霞涉嫌内幕交易“新潮实业”案
当事人在工作场所非法获取上市公司筹划重大投资的内幕信息，控制使用配资账户交易“新潮实业”，获利约875.5万元，涉嫌内幕交易。
证监会考虑到其具有积极配合调查的情节，拟责令其依法处理非法持有的股票，没收违法所得并处以2倍罚款。
颜某明涉嫌内幕交易“利欧股份”案
在上市公司筹划重大投资事项期间，颜某明与上市公司知悉内幕信息的高管人员联系频繁，其交易行为与内幕信息高度吻合，获利约455.05万元，涉嫌内幕交易，证监会拟没收其违法所得并处以3倍罚款。
李某捷涉嫌内幕交易“博云新材”案
在上市公司筹划重大投资事项期间，作为某证券营业部总经理的李某捷与知悉内幕信息的上市公司股东单位高管人员频繁接触、联系，利用他人账户交易“博云新材”，交易行为与内幕信息高度吻合，获利约288.75万元，涉嫌内幕交易。
证监拟没收其违法所得并处以3倍罚款，同时对其采取终身证券市场禁入措施。
罗某阳、罗某颖兄弟涉嫌内幕交易“东方铁塔”、“黄河旋风”案
兄弟二人同为证券从业人员，罗某阳利用其负责、承揽上市公司购买资产项目或非公开发行项目的信息便利，与其弟控制利用他人账户买入相关股票，在2013年至2015年间涉嫌3次内幕交易，其中2013年交易“东方铁塔”亏损约12.6万元，2014年交易“黄河旋风”亏损486.7元：2015年交易“黄河旋风”获利约44.69万元。
证监会拟没收其违法所得44.69余万元，并对3次内幕交易行为共处以约254.08万元罚款，同时对二人采取终身证券市场禁入措施。
【10月30日证监会发布会要点】
投保基金管理办法从六方面进行修订，可申请央行再贷款
证监会就实施十年的《证券投资者保护基金管理办法》进行修订并向社会公开征求意见。
此次修订的原则是，结合证券市场风险防范和投资者保护工作的显示需要，在不突破现有法律规定的前提下，完善投资者保护的制度、机制，保持现行制度体系相对稳定等。
具体修订内容包括六个方面：
一是完善投保基金公司的治理结构；
二是优化投保基金的筹集程序；
三是增加了投保基金公司的融资方式：增加了央行再贷款的渠道；
四是适当拓宽投保基金的资金运行形式；
五是增加证券公司向投保基金公司报送涉及客户资金安全的数据和材料的规定；
六是调整投保基金公司信息报送的制度。
证监会正式发布派出机构监管职责规定
10月30日，证监会正式发布《证监会派出机构监管职责规定》，自12月1日起实施。
规定共七章五十一条，进一步明确了证监会派出机构的职责，包括总则、日常监管、风险防范与处置，案件调查与行政处罚，投资者教育保护、其他职责、附则等。
证监会发言人邓舸表示，该规定征求意见以来，社会各方总体对规定评价正面、积极，认为有助于增强监管合力，提高监管效能、完善监管执法体制，促进派出机构更好履行一线监管职责，有效打击违法违规。